증권 산업 지식 포인트
다음은 증권업계의 지식 포인트입니다
1. 주식 공모에 대한 기본 조건 및 일반 규정은 다음과 같습니다.
1. 공모는 법에 따라 설립 및 발행된 주식회사이어야 합니다.
2. 계속 운영 기간은 3년 이상이어야 합니다.
3. 자본이 전액 지급되었습니다.
4. 생산 및 운영이 합법적입니다.
5. 주요 사업, 고위 관리자 및 실제 통제자에는 큰 변화가 없습니다. 지난 3년
6. 명확한 지분 소유권
7. 발행인은 완전한 자산, 독립적인 인력, 독립적인 재무, 독립적인 조직 및 독립적인 사업의 독립성을 가져야 합니다.
8. 발행자는 표준화된 방식으로 운영되어야 합니다.
2. 발행인의 재무 지표는 다음 요구 사항을 충족해야 합니다.
1. 지난 3개 회계연도의 순이익이 모두 긍정적이고 누적 금액이 3천만 위안을 초과해야 합니다. 순이익은 비경생손익을 차감한 후 낮은 쪽이 계산기준입니다.
2. 지난 3개 회계연도 동안 영업 활동으로 발생한 누적 순현금 흐름이 5천만 위안을 초과하거나 최근 3개 회계 연도 동안 누적 영업 수입이 3억 위안을 초과합니다.
3. 총 발행 전 자본금은 3천만 위안 이상이어야 합니다.
4. 최근 기간 말 순자산 대비 무형 자산(토지 사용권, 지상 농업권, 광업권 등을 공제한 후)의 비율은 20%를 초과할 수 없습니다.
5. 최근기말 현재 미회수손실은 없습니다.
3. 상장회사의 주식 비공개 발행에 대한 기본 조건 및 일반 규정:
1. 발행 가격은 해당 회사의 평균 가격의 90%보다 낮아서는 안 됩니다. 가격 기준일 전 20거래일의 회사 주식
2. 이번에 발행된 주식은 발행 완료일로부터 12개월 이내에 양도할 수 없습니다. 3. 지배주주, 실제 통제자 및 그들이 주식을 지배하는 회사가 인수한 주식은 36개월 이내에 양도될 수 없습니다.
4 모금된 자금의 사용은 규정을 준수합니다. >5. 이번 발행으로 인해 상장회사의 지배지분이 변경되는 경우에는 중국증권감독관리위원회의 기타 규정을 준수해야 합니다.
6. 주식의 비공개 발행은 10개를 초과할 수 없습니다.
7. 발행 대상이 해외 전략적 투자자인 경우에는 승인을 받아야 합니다. 국무원 관련 부서의 사전 승인을 받아야 합니다.
IV. 증권 거래 규칙에는 주로 다음이 포함됩니다.
1. 거래 절차에는 거래 계좌 개설, 현장 청산 및 이체가 포함됩니다.
2. 대량 거래 규칙.
3. 금융 선물 거래 규칙 - 기본 규칙: 당일 무책임 결제 규칙, 일일 청산 규칙.
5. 증권 투자 펀드의 역할:
1. 펀드는 중소 투자자를 위한 투자 채널을 확대합니다.
2. 증권시장이 발전한다.
VI. 펀드매니저 변경 조건:
'중화인민공화국 증권투자기금법'은 다음 중 하나에 해당하는 경우 펀드매니저의 직무가 종료되도록 규정하고 있습니다. 상황이 발생하는 경우:
1. 법률에 따라 기금 관리 자격이 박탈되는 경우
2. 기금 단위 보유자 회의에서 해임되는 경우 3. 법률에 따라 해산 또는 취소되거나 법률에 따라 파산선고를 받은 경우
4. 기타 펀드 계약에 규정된 상황.
7. 기금 관리인의 책임:
1. 기금 재산을 안전하게 보관합니다.
2. 규정에 따라
3. 펀드 자산의 무결성과 독립성을 보장하기 위해 관리 중인 다양한 펀드 자산에 대해 별도의 계정을 설정합니다.
4. 기타 자금 관리 업무 관련 정보
5. 펀드 계약 조항 및 펀드 매니저의 투자 지시에 따라 적시에 청산 및 인도 문제를 처리합니다. >
6. 기금 보관 사업 활동과 관련된 문제 처리 정보 공개 문제
7. 기금 재무회계 보고서, 중간 및 연간 기금 보고서에 대한 의견 발표
8. 펀드 매니저가 계산한 펀드 순자산 가치와 펀드 지분을 검토하고 청약 및 환매 가격을 검토합니다.
9. 규정에 따라 펀드 단위 보유자 회의를 소집합니다.
10. 규정에 따라 펀드매니저의 투자 운영을 감독합니다.
11. 국무원 증권감독관리기관이 규정하는 기타 임무.
8. 증권 투자 펀드 수수료:
1. 펀드 관리 수수료
3. 거래수수료 - 인지세, 거래수수료, 송금수수료, 취급수수료, 증권관리수수료.
4. 펀드운용수수료 - 감사수수료, 변호사수수료, 연간상장수수료, 정보공개수수료, 배당처리수수료, 주주총회수수료, 계좌개설수수료, 은행이체수수료 등
5. 펀드 판매 서비스 수수료 – 판매 대행 수수료, 펀드매니저의 펀드 마케팅 광고 수수료, 판촉 활동 수수료, 보유자 서비스 수수료 등
9. 펀드 투자 위험:
(1) 관리 능력 위험 (3) 막대한 환매 위험.
10. 금융 선물의 기본 기능:
(1) 가격 발견 기능, (4) 차익 거래 기능.