특별거버넌스 자체점검 보고서
특별 거버넌스 자체 점검 보고서
시간이 너무 빨리 지나가서 사람들이 일을 마무리했습니다. .또한 개선이 필요한 부분도 보았습니다. 현 시점에서는 자체 점검 보고서를 작성해야 합니다. 자가진단서 양식 아시는 분 계신가요? 다음은 제가 꼼꼼히 정리한 특별 거버넌스 자체 점검 보고서입니다. 이를 통해 학습하시고 참고하시면 도움이 될 것입니다.
특별 거버넌스 자체 점검 보고서 1
1. 특별 알림
"상장 지배력 강화 특별 활동"의 자체 점검 사항에 따라 회사'에 대해 회사가 면밀히 자체 검토한 결과, 기업 지배구조에 있어서 다음과 같은 개선이 필요한 사항이 있습니다.
(1) 회사의 내부 관리 시스템을 더욱 개선할 필요가 있습니다.
(2) 회사의 이사, 감독자 및 고위 임원은 관련 정책, 법률 및 규정에 대한 지속적인 연구를 강화해야 합니다. 동시에, 중·하급 관리자와 직원에 대한 교육을 더욱 강화해야 합니다.
(3) 회사의 관리팀과 기술팀이 더욱 개선되고 강화되었습니다.
2. 기업 지배구조 개요
회사는 상장 이후 "회사법", "증권법", " 정관' 및 기타 규정을 준수하고 있습니다. 기업지배구조 측면에서는 정보공개 및 IR관리 부문에서 일부 성과를 달성하여 규제당국 및 투자자로부터 인정을 받았습니다.
(1) 기업 지배구조 개선
회사는 현재 주주총회, 이사회, 감사위원회, 회사 경영을 포함한 법인 지배구조를 확립하고 개선하고 있습니다. 관련 법령에 따라 이사회 내에는 전략의사결정위원회, 후보추천위원회, 감사위원회, 보상평가위원회 등을 두고 있습니다. 회사는 건전한 기업 지배 구조를 갖추고 있으며 회사법, 증권법 및 기타 법률 및 규정의 조항을 준수합니다.
(2) 회사의 의사규칙 정립
"회사법", "증권법", "상장회사지배구조규정" 및 기타 규정에 의거 당사는 관련법령에 따라 "주주총회 의사규칙", "이사회 의사규칙", "감찰회 의사규칙", "사외이사제도"를 제정하였습니다. , "정보공시관리제도", "이사회 특별위원회 시행규칙", "투자자관계관리제도", "관련거래관리제도" 및 기타 규정과 조치는 관련 법령 및 규범을 준수합니다. 서류.
(3) 기업 지배구조 운영
1. 주주 및 주주총회 관련: 회사 주주총회의 소집 절차 및 실시는 국내법의 요건을 준수합니다. , 규정 및 회사 정관과 동시에 상임 법률 고문을 고용하여 주주총회 현장 증인을 실시합니다. 제안 검토 과정에서 회사의 이사, 감독자 및 고위 관리자는 참여 주주들의 의견과 제안을 적극적으로 경청하고 질문에 진지하고 책임감 있게 답변하여 중소 주주의 발언권을 보장했습니다.
2. 이사 및 이사회 정보: 회사는 2명의 사외 이사를 포함해 5명의 이사회 구성원으로 구성되어 있으며 다양한 전문적 배경을 갖추고 있습니다. 전문위원회의 구성은 관련 법률 및 규정의 요구사항을 준수합니다. 사외이사는 재무, 회계 및 기타 분야의 전문가로 구성되며, 회사 정관의 관련 규정에 따라 해당 직무를 수행하고 독립적인 의견을 표명할 수 있습니다.
3. 감독관 및 감사위원회 관련: 회사에는 직원 대표인 2명의 감독관을 포함하여 3명의 감사위원이 있습니다. 감사위원회의 수와 구성은 다음의 요건을 충족합니다. 법률 및 규정. 감독자의 임명 및 해임 메커니즘은 합리적이고 선정 과정은 엄격하며 자격은 관련 규정을 충족합니다. 회사의 감독자는 "감독위원회 절차 규칙"의 요구 사항에 따라 성실하고 정직하며 근면하고 책임을 질 수 있으며 회사의 주요 문제, 재정 상태 및 회사 이사의 성과의 적법성과 준수 여부를 감독할 수 있습니다. 및 기타 고위 관리자는 회사와 주주의 합법적인 권리와 이익을 보호합니다.
4. 회사의 관리자에 대하여: 회사의 관리자는 자신의 직무를 충실히 수행하고 좋은 사업 성과를 달성할 수 있습니다.
회사의 관리자는 지난 해 핵심 업무에 대해 발생한 총 급여, 책임 지표 및 풀뿌리 서비스 점수 평가에 대한 평가 방법을 구현하고, 회사는 평가 방법에 따라 직무를 기준으로 고위 관리자를 평가하고 평가합니다. 등급 및 급여 수준은 연간 성과상 결정 및 지급에 반영됩니다. 회사의 관리자는 권한을 행사하는 데 있어 권한을 초과하는 행위를 하지 않았습니다. 이사회와 감사회는 회사의 관리자를 효과적으로 감독하고 제한할 수 있으며 "내부 통제자" 경향이 없습니다.
5. 내부 통제 관련: 회사는 주로 기업 지배구조 관리 시스템, 생산 안전 관리 시스템, 운영 관리 시스템, 인사 관리 시스템, 재무 관리 시스템을 포함하는 비교적 완전한 내부 관리 시스템을 구축했습니다. 성과평가관리시스템 등 이러한 시스템은 직장에서 더 잘 구현될 수 있습니다. 경영진은 이사회의 의결을 통해 회사의 생산 및 운영계획, 자본배치, 인력배치, 재무회계 등을 중앙집중적, 일원적으로 관리합니다. 오프사이트 자회사의 생산, 판매, 재무 및 기타 데이터를 회사 본사에 적시에 요약할 수 있으며, 회사 본사는 오프사이트 자회사의 생산 및 운영 상황을 적시에 완전하게 이해할 수 있습니다. 특별 거버넌스 자체 검토 보고서 2
"3 차익거래" 정정 작업 요구 사항의 일반 원칙은 자금을 제공받는 사람이 관리 책임을 지고 위험을 감수하는 사람은 해당 규제 기관에 책임을 져야 한다는 것입니다. 또한 규제 책임도 있습니다.
궈수칭(Guo Shuqing) 중국 은행감독관리위원회 위원장이 취임한 지 한 달이 넘으면서 은행업계는 규제 폭풍에 직면했다. 최근 '은행업계의 '규제 차익거래, 유휴 차익거래 및 관련자 차익거래'에 관한 특별 거버넌스 업무 수행에 관한 중국 은행감독관리위원회 사무처 통지문(이하 '통지'라 함)'이 유출됐다. 6월 12일까지 자체점검 보고서를 제출하고 11월 30일까지 문제시정을 완료하도록 했다. 최근 중국 은행 규제 위원회(China Banking Regulatory Commission)는 집중적인 규제 정책을 발표했으며 분석가들은 은행 시스템이 감독을 위한 '큰 해'를 맞이할 수 있다고 믿고 있습니다.
잠재적 금융 위험에 대비한 감독당국
중국 은행감독관리위원회는 지난 3월 말 주로 교차시장 존재를 겨냥한 '공지'를 발표한 것으로 알려졌다. 은행 간, 투자 및 자산 관리 사업과 같은 산업 간 금융 상품에는 높은 레버리지, 많은 중첩, 긴 체인 및 많은 차익 거래 등의 문제가 있습니다.
소위 '3차 차익거래'는 '고시'에 다음과 같이 정의되어 있습니다. '규제 차익거래'는 은행이 규제 시스템이나 규제 지표 요건을 위반하여 이익을 얻는 차익거래 행위입니다. "자금이 실물경제로 유입되지 않고 금융시스템 내에서 흐르도록 하는 업무 또는 금융사슬을 연장하여 이익을 얻은 후 실물경제로 유입되는 차익거래 행위를 하는 은행을 말합니다. "관계자차익거래"란 거래 구조 설계, 관계 및 거래 배경 모호화를 통해 은행의 관련 당사자 또는 자회사 사용에 대해 규제 차익을 피하고 혜택을 얻습니다.
“일반적으로 이 문서 공지는 잠재적인 금융 위험을 예방하고 자금 차익 거래를 방지하려는 규제 당국의 정책 의도를 반영합니다.” Lianxun 증권 연구 보고서는 이 문서가 성격상 지침 경고에 더 가깝다고 생각합니다. 규정의 경우, 정확한 시행을 위해 많은 규정의 세부 사항을 하위 규제 기관에서 파악해야 하거나 더 자세한 내용이 포함된 세부 문서의 공개를 기다려야 할 수도 있습니다.
“이 문서는 원본 문서의 구현에 대한 철저한 조사를위한 지침 프로그램에 가깝습니다. 은행과 비은행은 이미 일부 은행의 위반에 영향을 미칠 것입니다. 단속이 시장에 미치는 감정적 영향은 제한적입니다.”
올해는 은행 감독에 있어 중요한 해가 되었습니다. 이번 특별 거버넌스의 주요 내용은 특히 재무 관리의 유휴 차익거래와 업계의 유휴 운영을 포함합니다.
재무 관리의 '유휴'와 관련하여 중국 은행 규제위원회는 은행이 금융 상품 구매에 금융 자금을 사용하는지 자체 조사하도록 요구합니다. 금융관리자금의 종류는 다양하며, 규제차익거래를 통해 은행간 예금증서를 구매하는데 활용됩니다.
'공고'에는 은행간 예금증명서의 대규모 발행을 통한 은행간 재무관리, 아웃소싱, 채권시장 투자 등을 할 수 없으며, 자발적인 자체매수, 은행간 거래 등을 통해서도 금지됨을 명확히 명시하고 있습니다. 예금스왑 증서 등으로 인해 만기 불일치가 발생하고 자본 체인이 확장되어 자금이 유휴 상태가 되고 차익 거래가 발생하여 실제 화폐가 가상 화폐로 전환됩니다. “채권시장에 가장 큰 피해를 주는 것은 유휴 재무관리에 대한 감독이다.
"Lianxun Securities의 수석 매크로 연구원인 Li Qilin은 이렇게 말했습니다.
"은행 업계는 자체 직원, 자체 사업 및 자체 자금을 관리해야 합니다. " CBRC는 강조했다.
4월 7일 CBRC 기자회견에서 양자차이 은행감독관리위원회 사무국장 보좌관은 "올해는 원년이다"라고 분명히 했다. 명확하고 강력한 감독의 해이며, 규제 책임의 해이기도 합니다. ”
“감독 강화는 시작에 불과하며 보다 포괄적이고 조율된 감독 정책의 시행에 경각심을 가져야 합니다. 최근 각종 규제당국의 정책 시행이 가속화되고 있으며, 향후에는 레버리지 운용, 은행간 확대, 규제 차익거래 등의 행위가 제한될 예정입니다. "화추앙본드는 믿습니다. 특별지배구조 자체점검보고서 3
저는 20년 넘게 농촌신용협동조합에서 일한 이후 자격을 갖춘 직원으로서 엄격하게 요구해왔고, "사회를 번영시키고, 사회를 존중하고, 사회를 사랑한다" "집처럼" 주인의 정신으로 농촌신용협동조합 관련 법령, 각종 금융지침 및 정책, 농어촌자체점검보고서 등을 꼼꼼히 연구하였습니다. 본 연구를 통해 협회는 "xx농어촌신용협동조합의 특례관리 실시계획", "운영위험 예방노력 강화에 관한 고시" 등 문서의 정신을 추가하는 것에 대하여(Yinjianfa [2005) ] 제17호) 및 "상업은행 및 농어촌신용협동조합 사례의 특별관리"(인젠반파[2005] 제77호)를 통해 우리는 규칙 및 규정과 내부 통제 시스템의 구현의 중요성과 필요성을 충분히 이해하고 명확하게 이해하게 되었습니다. 우리는 현재 요구에 따라 특수 사건 관리에 대한 자체 검토를 수행하고 다음과 같이보고합니다. 먼저 정신적으로 엄격히 요구해야하며 법과 규율을 위반하는 모든 사교 단체, 도박에 참여하지 마십시오. , 또는 기타 불법 행위.
농어촌신용협동조합의 규칙과 규정을 성실히 이행하고, 각종 안전 예방조치를 준수하며, 정시에 퇴근하고, 단정한 복장을 유지하십시오. 둘째, 일상 업무에서는 동료들과 조화롭게 생활하고 서로를 신뢰하며 감독하되 시스템을 감정으로 대체하지 마십시오.
xx지점의 장부기장이자 컴퓨터 운영자인 그는 직장에서 자신의 직무를 성실히 수행하고, 컴퓨터를 잘 관리하며, 창구카드와 비밀번호를 잘 보관하고, 직장에서 '4복식' 제도를 준수하며, 당시 회계를 고집할 수 있으며, 계좌와의 미팅, 계좌 및 총 포인트를 매일 확인하여 "5불" 및 "6불 준수"를 달성합니다. 입출금, 이체 처리 시 많은 양의 현금을 받을 때 규정에 따라 조회할 수 있습니다. 적시에 신분증을 제시해야 합니다. 등록, 계좌 개설 및 폐쇄, 손실 보고, 정기 예금의 부당 인출 등의 업무를 처리할 때 권한에 따라 대량 승인이 수행될 수 있습니다. 관련 규정에 따라 이중 검토, 이중 회계, 창구 이중 출석 등의 시스템을 성실히 구현하고 근무를 중단하지 않습니다. 인감 및 증명서를 별도로 관리하고 중요 백서를 관리합니다. 업무가 끝나면 인감과 증명서를 상자에 넣고 중요한 빈 증서를 보관하십시오. 장부를 따르십시오. 회계 증빙, 회계 장부 및 명세서를 주의 깊게 관리하고 회계 증빙, 명세서 등을 제본 및 보관하여 회계 증빙의 진위성, 완전성 및 유효성을 보장합니다.
, 이를 통해 특수사례 관리를 위한 자가점검 과정에서 저에게도 많은 문제가 있다는 사실을 발견했습니다.
1. 가끔 캐비닛을 나갈 때 혹시나 불안해서 컴퓨터가 초기 상태로 돌아가지 않는 경우가 있었습니다.
2. , 가끔 인감이 제때 지켜지지 않는 경우가 있습니다.
3. 업무를 처리하다 보면 가끔 손님에게 물어보는 것을 잊어버릴 때가 있습니다. 서명을 하거나 다른 발음으로 서명을 하여 불완전하거나 불규칙한 바우처 요소가 발생합니다. 그러나 이번 자체 검토를 통해 이러한 문제를 해결했으며 앞으로도 계속해서 장점을 발휘하고 단점을 보완하기 위해 노력할 것입니다. , 내부통제시스템을 엄격히 시행하여 감정이 시스템을 대체하는 것을 단호히 막아 각종 사고가 발생하지 않도록 조심스러운 자세로 일상 업무를 수행하여 각종 사고의 발생을 효과적으로 예방합니다. 특별 거버넌스 자체 점검 보고서 4
시 작업 스타일 사무실의 통합 배치 및 "간부 작업 스타일 구축을 심층적으로 추진하기 위한 의견"의 요구 사항에 따라 우리는 다음 사항에 중점을 두었습니다. '불합리한 요금과 임의의 벌금', '카드 먹기', '게으름과 평범함, 사치와 낭비'에 대한 특별 시정 작업을 벌이고 있다.
우리 학교는 이 업무를 매우 중시하고 있으며, "최고 지도자"가 직접 책임을 맡아 우리 학교의 "불법 요금 및 부당한 벌금"에 대한 특별 검열 실시 계획", "불법 요금 및 벌금에 대한 특별 검열 실시 계획"을 수립합니다. 먹고 카드 가져가기'', ''나태함과 평범함'에 대한 특별검열사업 실시계획'', ''과부와 낭비'에 대한 특별검열사업 실시계획' 등이다. 홍보와 교육을 강화하고 분위기를 조성하기 위해 동원회의를 개최했으며, 올해 6월부터 4가지 거버넌스 과제를 추진한 상황은 다음과 같다.
(1) 특별조치 실시 "불합리한 수수료 및 벌금"에 대한 프로젝트 거버넌스 업무.
1. 자기 성찰과 자기 교정. 학교의 부과 항목이 요구사항 및 기준에 따라 이행되고 있는지, 위장된 부과나 부과 범위의 무단 확대 및 부과 기준 상향 조정은 없는지 확인하십시오.
2. 시스템을 개선합니다. '의견' 조항의 이행 및 내부관리체계 구축에 있어 미흡한 점을 면밀히 조사하고, 원인을 심층적으로 분석하여 적시에 시정계획을 수립하고 각종 제도적 조치를 개선한다.
(2) '카드 먹기 및 복용'에 대한 특별 관리 업무를 수행합니다.
교육을 동원하고 자기 성찰과 자기 교정을 실시합니다. 동원 및 배치를 잘 수행하고 사고를 효과적으로 통일하며 "카드 먹기"라는 특별 거버넌스 활동 수행에 대한 모든 교직원의 인식을 향상시키고 특별 거버넌스 작업에 참여하려는 의식과 주도성을 강화합니다.
(3) "게으름과 평범함"의 특별 거버넌스 사업을 수행합니다.
"게으름과 평범함"의 특별 거버넌스 사업을 중요한 의제로 동원하고 전개하는 사업을 잘 수행합니다. 회의마다 사상동원, 계획수립, 조직배치 등의 사업을 철저히 수행한다. 계획의 수립은 업무 이행을 보장하기 위한 전반적인 요구 사항, 구체적인 목표 및 구체적인 조치와 함께 지역 부서의 실제 상황과 긴밀하게 결합되어야 하며 전문 책임 기관을 명확히 하기 위해 학교 검사 팀이 구성됩니다. 일에 대한 열정이 없고, 정신 상태가 좋지 않으며, 직무 수행에 있어서 종종 늦게 출근하고 일찍 퇴근하며, 업무 중 술을 마시고 도박을 하고, 온라인 채팅을 하고, 근무 시간 중 허락 없이 자리를 떠나는 경우가 있습니다. 직장을 마음대로 돌아다니는 것, 출근하지 않는 것, 열심히 일하지 않는 것, 열심히 일하지 않는 것 등. 문제점은 정기적으로, 비정기적으로 점검되고, 점검 결과는 정기적으로 보고됩니다. 이번 달 점검팀은 정기점검 4회, 수시점검 3회를 실시했다.
(4) "낭비 및 낭비"에 대한 특별 통제 작업을 수행합니다.
1. 학교 차량의 사용 및 관리를 강화하고 고정점 유지 보수, 고정점 급유, 그리고 통일보험. 자가용 이용을 엄격히 통제합니다.
2. 공식 리셉션을 표준화하세요. 관련 규정을 엄격히 시행하고, 접수절차를 표준화하며, 매번 '학교 공식접수신청서'를 작성하고, 승인제도를 엄격히 시행한다. 동행자와 식사 동반자 수를 최대한 최소화합니다.