증권사 단기 금융권 관리 방법 제 2 장 발행
제 9 조 단기 금융권 발행을 신청한 증권회사는 다음과 같은 기본 조건을 충족해야 하며 증권감독회 심사를 통해 승인을 받아야 한다.
(1) 전국 은행간 동업 대출 시장 회원 자격을 1 년 이상 취득하다.
(2) 발행인은 최소한 전국 은행간 동업 대출 시장에서 통일된 규정에 따라 1 년 동안 상세한 재무 정보를 공개했으며, 최근 1 년 동안 정보 공개 위반 기록이 없었다.
(3) 고객 거래 결제 자금 예금은 증권감독회의 규정에 부합하며 최근 1 년간 고객 거래 결제 자금을 유용하지 않았습니다.
(4) 내부통제제도가 건전하고, 위탁업무와 자영업의 엄격한 분리관리가 있으며, 중대는 업무의 앞뒤에 대한 감독과 운영위험통제를 실시하고 있으며, 최근 2 년 동안 중대한 위법 위반 경영은 발생하지 않았다.
(5) 시가법을 사용하여 자산 부채를 평가하고 합리적인 방법으로 주식 위험을 평가할 수 있습니다.
(6) 중국 인민은행과 증권감독회가 규정한 기타 조건.
< P > 제 10 조 증권감독회가 단기 융자권 발행 자격을 갖춘 증권회사를 인가해 은행간 채권시장에서 단기 융자권을 발행하려면 중국 인민은행에 다음과 같은 서류자료를 제출해야 한다.
(1) 전국은행간 동업 대출시장 회원자격의 승인서류 사본을 취득하다.
(2) 동업 대출 센터에서 발표한 관련 정보 공개 공고 사본
(3) 단기 금융권 발행 자격에 관한 증권감독회의 승인 서류 사본
(4) 중국 인민은행이 요청한 기타 자료.
중국 인민은행은 요구 사항을 충족하는 서류자료를 받은 날로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 서류통지 형식으로 서류자료 수령을 확인하고 증권사가 단기 융자권을 발행하는 최대 잔액을 승인했다.
제 11 조 단기 융자권을 발행할 증권사는 신용평가기관을 초빙하여 신용등급을 받아야 한다.
제 12 조 단기 융자권을 발행한 증권사는 관련 규정에 따라 관련 업무 규칙을 제정하고 해당 위험관리 및 내부 통제 제도를 수립, 개선해야 한다.
제 13 조 증권사는 단기 융자권을 발행하여 잔액 관리를 실시하고, 단기 융자권 잔액이 순자본의 60 을 초과하지 않도록 상환해야 한다. 이 범위 내에서 증권사는 매 기간마다 단기 융자권의 발행 규모를 스스로 결정한다.
중국 인민은행은 증권감독회가 제공하는 증권회사의 순자본 상황에 따라 6 개월마다 발행인의 단기 융자권 잔액 상한선을 조정하고 이 잔액 상한선을 전국 은행간 채권 시장에 공시한다.
중국 인민은행은 시장 상황과 발행인의 상황에 따라 증권사가 상환해야 할 단기 금융권 잔액과 증권사의 순자본 비율 상한선을 조정할 권리가 있다.
제 14 조 단기 융자권의 기간은 최대 91 일을 초과할 수 없다. 단기 융자권을 발행한 증권사는 위에서 언급한 최대 기간 내에 단기 융자권의 기한을 스스로 결정할 수 있다.
중국 인민은행은 시장 발전 상황에 따라 단기 금융권의 시한 상한선을 조정할 권리가 있다.
제 15 조 단기 금융권 발행 기간은 최대 3 일 (단기 금융권 발행 입찰일로부터 채권채무 관계 확립일까지 3 일 이내) 을 초과하지 않는다.
제 16 조 단기 융자권 발행은 경매 방식을 채택해야 하며, 발행금리나 발행가격은 공급과 수요 양측이 스스로 결정해야 한다.
제 17 조 중국 인민은행은 중앙국채등록결제유한책임회사 ("중앙결제회사") 가 단기 금융권 발행시간을 배정할 수 있도록 권한을 부여했다. 증권회사는 매 기마다 단기 융자권을 발행하기 전에 중앙결제회사에 발행시간을 신청해야 하며, 중앙결제회사는 각 발행인이 신청한 선후순으로 발행해야 한다.
발행 일정을 신청하는 자료는 최소한
(1) 중국 인민은행의 서류통지서를 포함해야 한다.
(b) 단기 금융권 발행 예정 규모
(3) 단기 금융권 발행 예정 기간
(4) 단기 금융권 발행을 위한 이자율 결정 방법
(5) 단기 금융권의 잔액 및 세부 사항을 상환해야 합니다.
(6) 중국 인민은행이 규정한 기타 내용.
중앙 결산사는 본 규정에 따른 신청 자료를 받은 후 2 일 (영업일 기준) 이내에 발행일을 결정하고 발행인에게 통지해야 한다.
제 18 조 발행인은 중앙결제사가 확정한 발행일 3 일 (영업일 기준) 전에 중국채권정보망을 통해 현재 단기 융자권 모집설명서를 발표해야 한다. 모집설명서는 반드시 법률사무소에서 법률의견서를 제출해야 한다. 모집 설명서의 내용은 구체적이고 명확해야 하며 단기 융자권 당사자의 권리와 의무에 대해 상세히 합의해야 한다. 모집설명서는 최소한
(1) 발행인의 기본 상황을 포함해야 한다.
(2) 단기 융자권 발행을 위한 규모, 기간 및 이자율 결정 방법
(3) 단기 금융권 발행 보증
(4) 출시 기간 ：
(e) 원금이자 상환 시기 및 방법
(6) 발행자의 채무 불이행 책임
(7) 발행 대상
(8) 투자 위험 팁;
(9) 중국 인민은행이 발표한 기타 사항.
제 19 조 단기 융자권 발행이 완료된 후 발행인은 채권부채 등록일 다음 영업일에 중국채권정보망을 통해 현재 단기 융자권의 실제 발행 규모, 실제 발행금리, 기한 등을 시장에 발표해야 한다. 중앙 결산회사는 정기적으로 발행 공고를 요약하고 중국 인민은행에 단기 융자권 발행 상황을 보고해야 한다.
제 20 조 증권사는
(a) 고정 자산 투자 및 영업점 건설
(b) 주식 2 차 시장 투자
(3) 고객 증권 거래에 대한 자금 조달 제공
(4) 장기 주식 투자
(e) 중국 인민은행이 금지하는 기타 용도.