증권투자기금운용회사에 대한 관리조치(2012년 개정)
제1장 총칙 제1조 증권투자기금관리회사에 대한 감독관리를 강화하기 위해 증권투자기금관리회사의 행위를 규제하고 기금주주 및 주주의 정당한 권익을 보호한다. 관련 당사자는 "본 방법은 증권투자기금법, 회사법 및 기타 관련 법률, 행정법규에 따라 제정된다. 제2조 이 방법에서 증권투자기금관리회사(이하 기금관리회사라 약칭)라 함은 중국증권감독관리위원회의 비준을 거쳐 중화인민공화국 경내에서 설립된 회사를 말한다. (이하 “중국 증권감독관리위원회”라 함) 증권업에 종사하는 법인법인으로서 투자기금관리업무 및 중국증권감독관리위원회가 허가한 기타 업무에 종사하는 법인입니다. 제3조 기금관리회사는 법률, 행정법규, 중국증권감독관리위원회의 규정 및 중국자산관리협회의 자율규제규칙을 준수하고 성실성을 준수하며 신중하고 성실하며 책임을 다하고 관리하여야 한다. 펀드 지분 보유자의 이익을 위해 자금을 사용합니다. 제4조 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기구는 증권투자기금법, 회사법 및 기타 법률, 행정법규, 중국증권감독관리위원회의 규정 및 기타 규정에 따라 기금관리회사와 그 영업활동을 감독 관리한다. 건전성 감독의 원칙. 제5조 중국자산관리협회는 법률, 행정법규, 중국증권감독관리위원회의 규정 및 자율규제 규정에 따라 기금관리회사의 자율적인 관리와 영업활동을 실시한다. 제2장 기금 관리 회사 설립 제6조 기금 관리 회사를 설립하려면 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 주주는 증권 투자 기금법 및 본 방법의 규정을 준수합니다.
(2) 증권투자기금법, 회사법 및 중국 증권감독관리위원회의 규정을 준수하는 정관을 보유해야 합니다.
(3) 등록 자본금은 다음과 같습니다. 1억 위안 이상이어야 하며 주주는 금전적 자금을 지불해야 하며 외국 주주는 자유롭게 태환 가능한 통화로 자본을 출자해야 합니다.
(4) 법률, 행정 규정을 준수하는 고위 관리자를 제안했습니다. 중국 증권감독관리위원회의 규정에 따라 연구, 투자, 가치 평가, 마케팅 및 기타 사업 인력에 종사하는 경우 고위 관리자와 사업 인력이 15명 이상이어야 하며 이들은 펀드 사업 자격을 취득해야 합니다.
(5) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전 예방 조치 및 관련 장비를 갖추고 있습니다. 사업과 관련된 기타 시설을 갖추고 있습니다.
(6) 합리적인 업무 분업과 명확한 책임을 갖춘 조직 구조 및 직무를 확립합니다. ;
(7) 중국 증권감독관리위원회의 규정과 기타 내부 통제 시스템에 따라 감독, 감사, 감독 및 검사를 수행합니다.
(8) 국무원이 승인한 중국증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건. 제7조 기금관리회사 설립을 신청할 경우, 기금관리회사 등록자본금(이하 '지분비율'이라 함)의 5% 이상에 해당하는 주식을 출자하거나 주식을 보유하는 주주는 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 등록 자본금과 순자산이 1억 위안 이상이고 자산 건전성이 양호합니다.
(2) 회사가 1년 이상 지속적으로 운영되어 왔습니다. 회계연도 3년, 회사의 기업 지배구조가 건전하고 내부 통제 시스템이 완비되어 있음
(3) 지난 3년간 법규 위반으로 인해 행정적 또는 형사적 처벌을 받은 사례가 없음 ;
(4) 고객 자산을 남용하거나 고객의 이익에 해를 끼치는 기타 행위를 하지 않습니다.
( 5) 불법 또는 불법 활동에 대해 규제 기관의 조사를 받지 않습니다. 시정 과정
(6) 지난 3년 동안 금융 규제, 세무, 공상 및 기타 행정 기관, 자율 규제 관리, 상업 은행 및 기타 행정 기관에서 근무하여 좋은 사회적 평판을 갖고 있어야 합니다. 다른 기관에는 나쁜 기록이 없습니다. 제8조 기금관리회사의 주요주주는 기금관리회사의 지분율이 가장 높고 25% 이상인 주주를 말한다.
본 법안 제7조에 규정된 조건을 충족하는 것 외에도 대주주는 다음 조건도 충족해야 합니다.
(1) 증권 운영, 증권 투자 상담, 신탁에 참여 자산 관리 또는 기타 금융 자산 관리 사업
(2) 등록 자본금이 3억 위안 이상
(3) 영업 실적이 양호하고 자산 건전성이 양호함.
제9조 중외합자기금관리회사의 국내 주주 중 지분율이 가장 높은 사람은 본 방법 제8조에서 규정하는 대주주 조건을 충족해야 하며, 기타 국내 주주의 지분 비율이 5 이상이어야 한다. 본 방법 제7조에 규정된 조건을 충족해야 합니다.
중외 합자 기금 관리 회사의 해외 주주는 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 해당 국가의 법률에 따라 설립된 금융 기관이거나 또는 소재지 지역에 법적으로 존재하고 금융자산 관리 경험이 있는 기관으로서 재정이 안정적이고 신용도가 양호하며 최근 3년간 규제기관이나 사법기관으로부터 처벌을 받은 사실이 없습니다.
(2) 해당 국가 또는 지역은 완전한 증권법과 규제 시스템을 갖추고 있으며, 그 증권 감독 기관은 중국 증권 감독 관리위원회 또는 중국 증권 감독 관리위원회가 인정한 기타 기관과 협력하여 증권에 관한 양해 각서를 체결했습니다. 규제 협력 및 효과적인 규제 협력 관계 유지
(3) 납입 자본금은 3억 위안 이상 자유 태환 가능 통화
(4) 기타 국무원이 승인한 중국증권감독관리위원회가 규정한 조건.
전항의 규정은 홍콩특별행정구, 마카오특별행정구 및 대만지역의 투자기관에 준용된다. 제10조 기금관리회사 주주의 주식지분비율은 중국증권감독관리위원회의 규정을 준수해야 한다. 중외 합자 기금 관리회사에 대한 외국 투자자의 누적 지분 비율(직접 지분과 간접 지분 포함)은 우리나라 증권업계가 개방을 위해 약속한 금액을 초과할 수 없습니다.