증권법무 업무에 종사하는 변호사 및 법무법인의 자격 확인에 관한 법무부 및 중국 증권감독관리위원회의 잠정 규정
제1조: 국내 법률, 법규의 효과적인 실시를 보장하고 투자자의 합법적인 권익과 대중의 기본 이익을 보호하기 위해 이 규정을 특별히 제정한다. 제2조 증권법무업무에 종사하는 모든 로펌과 변호사는 <중화인민공화국 변호사 임시조례>와 로펌 및 변호사 자격에 관한 국가 관련 규정 외에 본 규정을 준수해야 한다. 제3조 본 조례에서 증권법무업무에 종사한다는 것은 증권을 발행하고 거래하는 기업, 기구, 장소가 수행하는 각종 증권 및 관련 업무에 대해 관련 법률의견을 발표하고 각종 관련 법률문서를 검토, 수정, 작성하는 것을 말한다. 활동. 제4조 증권법무업무에 종사하고자 하는 변호사는 직접 신청서를 제출해야 하며, 성, 자치구, 직할시 사법부서(국)가 심사하여 법무부에 제출해야 한다. 법무부가 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회라 칭함)와 연계하여 승인하고 발급하는 증권법무자격증명서.
증권 법률 업무에 종사하기 위해 지원하는 변호사는 다음 조건을 충족해야 합니다.
1. 3년 이상의 경제 및 민사 법률 업무 경험이 있고 증권 법률에 대해 잘 알고 있어야 합니다. 2년 이상의 증권 법률 업무, 연구 및 교육 경험이 있어야 합니다.
2. 지난 3년 동안 징계 조치를 받은 적이 없습니다. /p>
3. 법무부 및 중국 증권감독관리위원회에서 통과 또는 법무부 및 중국 증권감독관리위원회가 지정 또는 위탁한 교육 기관에서 주관하는 특별 비즈니스 교육 및 평가에 합격(교육 및 평가) 규정은 별도로 제정됩니다.) 제5조 증권법무업무를 영위하는 법무법인은 증권법무사무 자격증을 취득한 전임 변호사가 3인(원수 포함, 이하 동일) 이상이어야 한다. 신청은 법무법인이 하며, 성, 자치구, 직할시의 사법부서(국)가 신청서를 검토하여 법무부에 제출하면 법무부가 심사하여 승인한다. 중국증권감독관리위원회와 함께 증권법률영업허가증을 발급한다.
신청 보고서는 3부로 작성해야 하며 다음 내용을 포함해야 합니다.
1. 신청자의 이름, 주소 및 담당 부서
2 . 법적 대리인의 이름, 직위
3. 전문 직원 수 및 구조
5. ;
6. 전문인력 보유주식 내역
7. 증권법무사 자격증을 취득한 변호사 3인 이상의 이력서 및 자격증 사본
8 , 법무부 및 증권감독위원회가 기타 서류 제공이 필요하다고 판단하는 경우. 제6조 증권법률업무에 종사하는 로펌은 규정에 따라 전문책임위험준비금을 인출하거나 전문책임보험에 가입해야 한다. 증권법률사업 %. 보험가입에 관한 규정은 별도로 제정됩니다. 제7조 변호사가 내용이 허위이거나 오해를 불러일으키거나 중대한 누락이 있는 법률 문서(법적 견해 포함)를 중국 증권감독관리위원회 및 대중에게 제공하고 시정을 거부하는 경우 중국 증권감독관리위원회는 법무부와 협력하여 증권법무업에 종사하는 변호사의 자격증을 취소하거나 1~3년 동안 해당 업무에 종사할 수 있는 자격을 정지시킨다.
법무법인에 전보, 자격증 취소, 업무자격 정지 등의 사유로 증권법무업무에 종사하는 자격증을 소지한 전임변호사가 3명 미만인 경우에는 법무법인에 신고하여야 한다. 적시에 법무부와 중국 증권 규제위원회. 법무부와 중국 증권감독관리위원회는 증권법 업무 자격을 갖춘 전임 변호사 수가 3명 이상으로 증가하기 전에 해당 법률회사에 증권법 업무 수행을 중단하도록 요구할 권리가 있습니다. 제8조 법무부와 중국증권감독관리위원회는 증권법무업무에 종사하는 로펌, 변호사의 활동을 감독한다. 제9조: 중국 기업의 해외 주식 발행, 주식 상장 및 거래를 지원하는 외국 법률 회사는 법무부 및 중국 증권감독관리위원회에 기록을 제출하고 법률 회사의 주요 정보를 제출해야 합니다. 이는 법무부와 중국증권감독관리위원회의 검토와 승인을 거쳐 발표될 예정이다. 공인된 외국 로펌은 1년에 한 번씩 재신청을 해야 합니다. 제10조 법무부와 중국증권감독관리위원회는 본 규정의 해석에 대한 책임을 진다. 제11조 이 규정은 공포한 날부터 시행한다.