자금 세탁 방지법 및 규정은 무엇입니까?
2, 중화인민공화국 * * * 및 국형법
3, 최고인민법원은 돈세탁 등 형사사건 심리에 관한 구체적 적용법 몇 가지 문제에 대한 설명
4, 공안부, 중국 금융 기관의 돈세탁 및 테러 융자 위험 평가 및 고객 분류 관리 지침
8, 금융 기관은 테러 자금 조달 혐의를 받고 있는 의심스러운 거래 관리 방법
9, 증권사 자금 세탁 방지 작업 지침
1, 증권 선물업 자금 세탁 방지 작업 시행 방법을 보고합니다.
1, 은행 관련 부서 (본사 및 지사 수준 포함) 는 계좌 실명제 원칙을 엄격히 준수해야 하며, 고객을 위해 증권업무를 처리할 때 법률, 행정규정 및 규정에 따른 유효한 증명서류를 사용하도록 고객에게 요구해야 하며, 문서에 있는 고객 정보를 확인하고 등록해야 하며, 고객에게 익명 또는 가나 계좌를 개설하는 것은 엄격히 금지해야 하며, 신분이 불분명하다는 것은 엄격히 금지된다
2, 은행 관련 부서가 고객을 위해 증권 업무를 처리할 때 고객 정보 파일을 만들어야 합니다.
고객의 관련 정보가 변경되었다는 것을 알게 되면 즉시 고객 프로필을 업데이트하고 관련 증빙 자료의 원본이나 사본을 보관해야 합니다.
3, 은행 관련 부서는 업무 활동에서 제 3 자를 통해 고객 신분을 식별해야 하며, 제 3 자가 요구 사항을 충족하는 고객 식별 조치를 취했는지 확인해야 합니다.
4, 은행 관련 부서에서 고객 거래 행위가 의심스럽거나 입수한 고객 신분 데이터의 신뢰성, 유효성 및 무결성에 대해 의문 사항이 있는 경우 고객 신분을 다시 식별해야 합니다. < P > 자금 세탁 방지와 불법 자금 조달의 차이점은 다음과 같습니다.
1, 불법 자금 조달이란 기관이나 개인이 법정 절차에 따라 관련 부서의 승인을 받지 않고 주식, 채권, 복권, 투자기금 증권 또는 기타 채권 증빙을 발행하는 방식으로 사회대중에게 자금을 조달하고 일정 기간 동안 화폐, 실물 및 기타 방식으로 투자자에게 원금을 상환하거나 수익을 내겠다고 약속한 행위입니다.
2, 돈세탁은 정당하지 못한 돈을 합법적으로 만드는 것이다. 돈세탁 방지 행위는 돈세탁 방지를 위한 합법적인 행위이다. < P > 위 내용이 도움이 되었으면 합니다. 다른 질문이 있으시면 전문 변호사에게 문의하십시오. < P > 법적 근거:' 중화 인민 * * * 와 국반돈세탁법' 제 4 조 국무원 반돈세탁 행정 주관부는 전국의 돈세탁 감독 관리를 담당하고 있다. 국무원 관련 부서, 기관은 각자의 직책 범위 내에서 돈세탁 방지 감독 관리 책임을 수행한다. 국무원 돈세탁 방지 행정 주관부, 국무원 관련 부서, 기관 및 사법기관은 돈세탁 방지 업무에서 서로 협조해야 한다.