주식 거래를 도와준 수수료가 3만 달러도 안 되었는데, 이 사람은 왜 수십만 달러의 벌금을 받았나요?
이 사람은 1억 7천만 달러 상당의 주식 투기를 도왔지만 수수료는 3만 원도 안 됐지만 벌금 수십만 원을 받았다.
'슬픈' 이야기입니다.
어제(5월 25일) 중국 증권감독관리위원회는 정례 기자간담회를 통해 당시 화안증권 직원인 시에징이 불법적으로 주식을 거래하고 사적으로 거래한 사건 5건에 대해 행정처분을 내렸다. 고객의 증권거래 위탁을 받아들인 사건이 주목을 받았다.
증권업 종사자의 불법행위 사례가 수시로 발생하는데, 이번 사건이 특별한 반향을 불러일으키는 이유는 무엇일까. 그 이유는 이 90년대 이후 세대가 사람들의 주식 거래를 도왔고 누적 거래액이 1억7천만 위안에 육박하는데, 그가 받은 거래 수수료가 2만9천 위안에 불과했기 때문이다. 동시에 셰징이 아내 계좌를 이용해 주식거래로 벌어들인 2만7000위안을 포함해 불법소득은 5만6000위안이다. 광둥증권감독관리국은 셰징에게 경고를 보내고 불법소득을 모두 몰수했으며 20만4000위안의 벌금을 부과했다.
그는 다른 사람의 주식 거래를 도와 1억 7천만 위안을 받았고 수수료는 29,000위안밖에 받지 못했습니다.
광동증권감독관리국의 처벌 결정에 따르면 Xie Jing은 9월에 태어났습니다. 1990년, 2011년 7월 6일. 2016년 11월 21일까지 화안증권 광저우 판위 리장 가든 증권 영업부에서 근무했습니다.
그의 경력 중 Xie Jing의 불법 행위는 다음과 같습니다:
증권 실무자의 불법적인 주식 거래
2013년 7월 1일부터 2016년 4월 26일까지 증권 전문가인 Xie Jing은 실제로 아내 "Li Mouyu"의 증권 계좌를 관리 및 사용하여 주식을 보유 및 매매하고 거래 결정을 내리며 여러 대의 개인용 컴퓨터와 여러 대의 Huaan Securities 비즈니스 부서 컴퓨터를 사용하여 주문을 했습니다. 거래 총 이익은 27,000 위안이었습니다.
증권 실무자는 증권 매매를 개인적으로 고객의 위탁을 받습니다
Xie Jing은 주식 투기뿐만 아니라 증권 실무자로서 고객의 위탁을 개인적으로 수락합니다. , Zhang Mouhua 및 Xie Mouqun은 계좌 소유자와 함께 "He Moumei", "Zhang Mouhua" 및 "Xie Mouqun"의 3개 증권 계좌를 관리 및 운영하여 증권을 매매했으며 누적 거래 금액은 거의 1억 7천만 달러에 달합니다. 원. 위 거래에서 Xie Jing은 29,000위안의 수수료를 받았습니다.
광동증권감독관리국은 다음과 같이 결정했습니다.
1. Xie Jing Securities 직원이 규정을 위반하여 주식을 매매하는 불법 행위에 대해 불법 소득 27,000위안을 몰수합니다. 54,000위안의 벌금이 부과됩니다.
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2. 고객의 증권 매매 위탁을 불법적으로 수락한 Xie Jing Securities의 직원은 경고를 받았고, 불법적으로 위안화를 얻었습니다. 29,000개를 압수하고 150,000위안의 벌금을 부과했습니다.
위 2가지 불법행위에 대한 처벌은 경고, 불법소득 몰수 5만6천위안, 벌금 20만4천위안을 합산한 것이다.
증권업 종사자의 불법적인 위반 행위가 자주 발생하고 있다
'증권법'에 따라 증권업 종사자는 주식 거래에 참여하는 것이 금지되어 있지만, 많은 증권업 종사자는 직면했을 때 손을 통제할 수 없다. 유혹으로. 최근 몇 년 동안 중국 증권감독관리위원회는 불법 주식 거래 사례를 많이 보고했습니다. China Fund News에 따르면 Caihui 빅 데이터 터미널 통계에 따르면 올해부터 CICC, Hengda Thai Securities를 포함하여 최소 10개 증권 회사가 연루된 불법 주식 거래 및 기타 위반 혐의로 최소 10명 이상의 증권 실무자가 규제 기관으로부터 벌금을 물었습니다. , 태평양 증권 등
실제로 우리나라는 증권업 종사자의 주식 매매를 전면적으로 금지하는 제도를 줄곧 채택해왔다. 그러나 최근 몇 년간 '증권업 종사자의 주식거래 금지를 해제하라'는 목소리가 꾸준히 나왔다. 중타이증권(Zhongtai Securities) 회장은 증권법 관련 조항을 개정하여 실무자들의 주식 매매 금지 규정을 폐지할 것을 제안했습니다.
증권 실무자가 주식 투기를 허용하는지 여부에 대해 이코노미스트 Song Qinghui는 Daily Economic News의 기자에게 “성숙한 해외 시장에서는 증권 실무자가 합법적이고 규정을 준수하여 주식을 보유하는 것이 정상입니다. 그러나 우리나라에서는 원래 이 분야에 대한 제한이 주로 당시의 미성숙한 시장 환경과 내부자 거래를 방지하기 위한 것이었습니다. 현재는 증권 시장 메커니즘의 지속적인 개선과 청렴성의 점진적인 개선으로 인해 증권법에 따라 증권업 종사자의 주식 매매 금지 및 규제도 해제된 것이 타당하다”고 밝혔다. 또한 증권법 제145조에 따라 증권회사와 그 직원은 합법적으로 설립된 사업장을 거치지 않고는 고객의 증권 매매 위탁을 개인적으로 수락할 수 없습니다.
차이나 펀드 뉴스(China Fund News)에 따르면 일부 증권 딜러들은 이해관계와 운영 압력으로 인해 많은 기관들이 고객을 대신하여 이러한 불법 금융 관리에 대해 "눈을 감는" 태도를 취하는 경우가 많다고 말했습니다. 최근에는 고객을 대신하여 불법적인 자금관리를 하는 경우가 흔한 이유입니다.
출처: NetEase 뉴스