사모 투자 기금 감독 및 관리를위한 임시 조치
제 1 장 총칙 제 1 조 사모 투자 기금 활동을 규제하기 위해 투자자 및 관련 당사자의 합법적 권익을 보호하고 사모 투자 펀드 산업의 건전한 발전을 촉진하기 위해' 증권투자기금법',' 국무부 자본 시장의 건강한 발전을 더욱 촉진하는 몇 가지 의견' 에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조이 조치에서 언급 된 사모 투자 기금 (이하 사모 펀드) 은 중화 인민 공화국 * * * 및 국내 투자자로부터 비공개로 자금을 모으는 투자 기금을 의미한다.
사모 펀드 재산에 대한 투자에는 주식, 지분, 채권, 선물, 옵션, 펀드 점유율 및 투자 계약서에 명시된 기타 투자 대상이 포함됩니다.
투자 활동을 목적으로 설립 된 회사 또는 파트너십, 펀드 매니저 또는 일반 파트너가 관리하는 자산은 등록 기록, 기금 모금 및 투자 운영에 적용됩니다.
증권사, 펀드관리사, 선물회사 및 그 자회사는 사모펀드 업무에 종사하고 있으며, 기타 법령 및 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 관련 규정은 이들 기관의 사모펀드 업무에 별도로 규정되어 있으며, 그 규정이 적용된다. 제 3 조 사모펀드 업무에 종사하는 것은 자발성, 공평성, 성실신용 원칙을 따르고 투자자의 합법적 권익을 보호하며 국익과 사회공 * * * 이익을 훼손해서는 안 된다. 제 4 조 사모펀드 관리자와 사모펀드 위탁업무에 종사하는 기관 (이하 사모펀드 위탁인) 은 사모펀드 재산을 관리, 운용하고, 사모펀드 판매업무에 종사하는 기관 (이하 사모펀드 판매기구) 및 기타 사모 서비스 기관이 사모펀드 서비스 활동에 종사하는 경우, 성실하고 성실하며 근면한 의무를 이행해야 한다.
사모 펀드 종사자들은 법률, 행정 법규를 준수하고 직업윤리와 행동규범을 준수해야 한다. 제 5 조 중국증권감독회와 그 파출기구는' 증권투자기금법', 본 방법 및 중국증권감독회의 기타 관련 규정에 따라 사모펀드 업무활동을 감독하고 관리한다.
사모 펀드 관리 기관 설립 및 사모 펀드 발행에는 행정 승인이 없으며, 각종 발행주체가 법에 따라 규정 준수를 기준으로 누적되는 법률 규정 수를 초과하지 않는 투자자에게 사모 펀드를 발행할 수 있습니다. 사모펀드 발행 감독 제도를 건전하게 세우고, 사후감독을 실질적으로 강화하고, 법에 따라 사모펀드라는 이름으로 각종 불법 모금 활동을 엄중히 단속하다.
경영기구가 사모펀드 업무를 규범화하는 위험통제와 자율관리제도, 각종 사모기금의 통일감시시스템을 구축했다. 제 6 조 중국 증권투자기금업협회 (이하 펀드업협회) 는' 증권투자기금법', 본 방법, 중국증권감독회 기타 관련 규정 및 펀드업협회 자율규칙에 따라 사모펀드업에 대한 업계 자율을 전개하고, 업종관계를 조정하고, 업종 서비스를 제공하고, 업종 발전을 촉진한다. 제 2 장 등록 기록 제 7 조 사모펀드 관리자는 펀드업 협회의 규정에 따라 펀드업 협회에 등록을 신청해 다음과 같은 기본 정보를 제출해야 한다.
(1) 공상등록과 영업허가증 정본 사본;
(b) 정관 또는 파트너십 계약
(3) 주요 주주 또는 파트너 목록
(4) 고위 경영진의 기본 정보
(e) 펀드 산업 협회에서 규정한 기타 정보.
< P > 기금업협회는 사모펀드 관리자 등록 자료가 완비된 지 20 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 사모펀드 매니지먼트 명단과 기본 상황을 공고하는 방식으로 사모펀드 매니지먼트를 위한 등록 수속을 밟아야 한다. 제 8 조 각종 사모기금 모집이 완료되면 사모 펀드 관리자는 펀드업 협회의 규정에 따라 펀드 제출 절차를 처리하고 다음과 같은 기본 정보를 제출해야 한다.
(1) 주요 투자 방향 및 주요 투자 방향에 따라 명시된 펀드 범주;
(b) 기금 계약, 정관 또는 파트너십 계약. 자금 모집 과정에서 투자자에게 기금 모집 설명서를 제공하는 사람은 기금 모집 설명서를 제출해야 한다.
회사, 파트너 등의 기업 형식으로 설립된 사모기금은 공상등록과 영업허가증 정본 사본도 제출해야 한다.
(3) 위임 관리 방식을 채택한 경우 위임 관리 계약을 제출해야 합니다. 신탁 관리 기관에 기금 재산을 위탁한 사람은 또한 위탁협의를 제출해야 한다.
(4) 펀드 산업 협회에서 규정한 기타 정보.
< P > 기금업협회는 사모펀드가 완비된 지 20 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 사모펀드 목록과 기본 상황을 공고하는 방식으로 사모펀드에 대한 서류 수속을 밟아야 한다. 제 9 조 펀드업협회는 사모펀드 매니저와 사모펀드를 등록해 사모펀드 매니저의 투자능력, 지속적인 규정 준수 상황에 대한 승인을 구성하지 않는다. (윌리엄 셰익스피어, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드) 펀드의 재산 안전을 보장하지 않는다. 제 10 조 사모펀드 매니저가 법에 따라 해산되거나, 법에 따라 철회되거나, 법에 따라 파산을 선언하는 경우, 법정 대표인 또는 일반 파트너는 20 일 (영업일 기준) 이내에 펀드업 협회에 보고해야 한다. 펀드업 협회는 펀드 매니저 등록을 제때에 취소하고 홈페이지를 통해 공고해야 한다. 제 3 장 합격투자자 제 11 조 사모기금은 자격을 갖춘 투자자로부터 모집해야 하며, 단일 사모펀드의 투자자 수는 누적되어 증권투자기금법, 회사법, 파트너십기업법 등 법률에 규정된 특정 수량을 초과할 수 없다.
투자자가 펀드 점유율을 양도하는 경우 양수인은 자격을 갖춘 투자자여야 하며, 펀드 점유율이 양도된 후 투자자 수는 전액 규정을 준수해야 합니다.