회사가 전환 사채를 발행하는 데 어떤 요구가 있습니까?
법률 분석: 전환 가능한 회사채 발행은 반드시 본 방법의 규정에 따라 비준해야 한다. 승인없이 전환 사채를 발행 할 수 없습니다. 전환가능한 회사채 발행을 신청하는 경우 발행인의 신청 보고서, 주주총회에서 만든 전환가능한 회사채 발행 결의 또는 국유기업 주관부에서 전환가능한 회사채 발행에 동의한 문서, 성급 인민정부 또는 국무원 관련 기업 주관부의 추천서류, 회사 헌장 또는 원기업 헌장을 제출해야 합니다. 전환사채 모집설명서, 모금자금 계획 및 프로젝트 실현가능성 연구 보고서, 상환조치, 보증계약, 최근 3 년간 회계사무소가 감사한 회사의 재무보고, 로펌이 발행한 법률의견서, 주인수업자와의 인수협정 및 중국증권감독회가 요구하는 기타 서류.
법적 근거: "전환 사채 관리를위한 임시 조치"
제 7 조 전환 가능한 회사채 발행은 반드시 본 방법의 규정에 따라 승인을 받아야 한다. 승인 없이는 전환 사채를 발행할 수 없다.
제 11 조 전환회사채 발행을 신청하려면 중국증권감독회에 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 발행자의 신청 보고서;
(2) 주주회가 만든 전환 가능한 회사채 발행 결의 또는 국유기업 주관부에서 발행한 전환 가능한 회사채 발행에 동의한 서류;
(3) 성급 인민정부나 국무원 관련 기업 주관부의 추천서류;
(4) 정관 또는 구 정관;
(e) 전환 사채 모집 설명서.
(6) 기금 모금 사용 계획 및 프로젝트 타당성 조사 보고서;
(7) 부채 상환 조치 및 보증 계약;
(8) 회계사무소가 감사한 회사의 최근 3 년간의 재무보고
(9) 로펌이 발행한 법률 의견서
(10) 언더 라이터와의 언더라이팅 계약;
(11) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 서류.