규정 준수 이사의 직책은 무엇입니까?
자격 요건:
1, 증권사 고위 경영진 재직 자격을 취득하다.
2. 증권 업무에 익숙하고, 증권법규와 표준에 익숙하며, 규정 준수 관리에 필요한 전문지식과 기술을 갖추고 있습니다.
3. 증권업무에 5 년 이상 종사하며 관련 전문시험을 통과하거나 8 년 이상의 법률업무 경력을 가지고 있습니다. 아니면 증권감독기관의 전문감독직에서 8 년 이상 근무할 수도 있습니다.
구체적인 작업은 다음과 같습니다
회사 내부 관리 제도, 주요 의사 결정, 신제품, 신규 사업 계획에 대한 규정 준수 검토 의견을 제시합니다. 관련 부서가 법률, 규정 및 표준의 변화에 따라 회사 내부 관리 시스템 및 비즈니스 프로세스를 적시에 평가하고 개선할 수 있도록 감독합니다. 회사 및 직원 관리 및 실무의 합법성 및 규정 준수를 감독하고 정기 및 비정기 검사를 수행합니다. 회사 및 직원에 대한 법률 및 규정 위반에 대한 불만을 처리합니다.
규정 준수 책임자는 규정 준수 관리 책임과 상충되는 직무를 겸임할 수 없으며 규정 준수 관리 책임과 상충되는 부서도 분담할 수 없습니다. "규정 준수 이사" 가 회사에 위법행위나 위험이 있다는 것을 발견하면 회사 헌장에 규정된 내부 조직에 제때에 보고하고 중국증권감독회나 회사 거주지감독국에 보고해야 한다.
증권회사는 자신의 조건에 따라 규정 준수 부서를 설립하거나 관련 부서를 지정하여 "규정 준수 이사" 와 협조하여 규정 준수 관리를 수행해야 합니다. 규정 준수 관리, 내부 통제가 불완전하거나 위법 행위가 있는 증권 회사의 경우, 규제 부서는 법률에 따라 회사 및 책임 있는 이사, 감사, 고위 경영진에 대한 감독 조치를 취하거나 행정 책임을 추궁합니다.