민사 보상 우선 순위 시스템 개선에 대한 몇 가지 생각
민사 배상 우선권 제도는 이미 법률 규정이 있었지만, 구체적인 보조제도가 부족하여 줄곧 그 역할을 충분히 발휘하지 못했다. 행정처벌법 개정안은 "법에 따라 반납하거나 환불해야 하는 것 외에 재정부는 어떤 형태로든 행정처벌 결정을 내린 행정기관에 벌금, 몰수한 위법소득 또는 몰수한 불법 재물 경매금을 반납해서는 안 된다" 는 규정을 늘렸다. 민사 배상 책임의 우선 순위에 대한 실행 가능한 경로를 제공하다. 증권감독회 재정부는 곧바로' 증권위법행위자 재산 우선 민사배상 책임 관련 사항에 관한 규정' (이하' 규정') 을 발표해 위법행위자가 행정벌금을 내고 민사배상 책임을 지는 구체적 작업 메커니즘을 명확히 했다. 투자자의 합법적 권익을 효과적으로 보호하는 데는 획기적인 의의가 있으며 자본시장의 인민성을 충분히 반영하고 있다. "조례" 는 중소투자자들의 체계적인 보상 구제 메커니즘의 핵심 부분으로서 그 기능을 충분히 발휘할 수 있도록 제도를 더욱 보완해야 한다.
제도적 응집력을 강화하는 것이 기본이다. 같은 증권의 위법 행위는 민사책임, 행정책임, 형사책임을 동시에 초래할 수 있다. 민법전',' 행정처벌법',' 형법',' 증권법' 은 모두 민사배상 우선원칙을 규정하고, 조문은 민사책임과 행정책임의 연계를 규정하고 있지만, 세 가지 책임이 공존하는 우선절차는 구체적으로 안배되지 않았다. 선암사건에서 상하이 금융법원은 증권법 규정 원칙에 따라 형사사건에서 상응하는 자금을 보전해 민사책임과 형사책임 연계의 중요성을 더욱 부각시켰다. 민사, 행정, 형사책임이 교차할 때의 처리 규칙을 구체화하고 형사벌금, 재산 몰수, 행정벌금, 위법소득 몰수, 민사배상 우선관계를 명확히 해야 한다.
책임 성을 강화하는 것이 핵심이다. 민사 책임의 우선 순위는 증권 위법 행위를 타격하는 중요한 부분이다. 제도적 효과를 충분히 발휘하기 위해서는 집행사슬의 합력을 조사하여 행정책임과 형사책임의 추궁을 강화해야 한다. 최고인민법원의 증권시장 허위 진술침해 민사배상 사건 심리에 관한 몇 가지 규정이 전면 절차를 취소했지만, 법 집행과 사법실천으로 볼 때 민사책임의 인정은 행정책임과 형사책임을 추궁하는 것과 밀접한 관련이 있다. 행정책임과 형사책임의 위법 사실은 민사책임의 판결 결과에 직접적인 영향을 미친다. 행정 책임과 형사 책임을 추궁하는 시간은 민사 책임의 부담에 직접적인 영향을 미친다. 행정처벌 결정서와 민사판결서, 형사부가 민사판결서 등 법률문서에 기재된 피고인, 위법 사항이 일치하는지 여부는 투자자가 민사배상 우선권을 신청할 수 있는지 여부에 직접적인 영향을 미친다. 따라서 증권 위법 행위에 대한 타격을 지속적으로 강화하고, 법 집행과 심판 기준을 더욱 통일하고, 조사 효율을 높이고, 위법 사실을 명확히 해야 한다. 법 집행과 사법부의 소통 조정을 강화하고, 정보 교류 및 피드백 메커니즘을 구축하고, 법 집행의 큰 데이터를 심도 있게 활용하고, 프로세스 조정을 강화하고, 법적 효과와 사회적 효과의 통일을 촉진한다.
민사배상 우선권 신청은 무기한이 아니다. "규정" 은 피해자의 합법적 권익의 보호와 법적 관계의 안정을 더 잘 균형 있게 할 수 있도록 피해자 투자자에게 적시에 권리를 행사할 것을 촉구하기 위해 1 년의 입건 기간을 설정하였다. 따라서 피해자 투자자들이 증권 위법 행위에 대한 조사 및 벌금 집행을 제때에 이해하도록 하는 것은 투자자의 합법적인 권익을 보호하는 데 매우 중요하다. 법 집행 기관이 법률 문서 요구 사항을 더욱 구체화하고, 사실 서술과 이치를 강화하고, 피해자 투자자의 권리 보호를 위한 충분한 근거를 제공할 것을 건의합니다. 행정처벌, 행정감독조치 등 법 집행 정보를 계속 공개하고, 정보 공개 기준과 형식을 규범화하고, 벌금 납부 정보 공개를 탐구하다. 이와 함께 관련 부처가 민사배상 우선권 제도에 대한 홍보와 해석을 강화하고 투자자들이 자신의 권리 구제에 대한 신청 조건과 기한을 적극적으로 주목하도록 유도하고' 조례' 를 시장에 전달해 투자자의 합법적 권익을 보호하는 깊은 고려를 전달할 것을 건의한다.
규칙과 지침을 다듬는 것이 관건이다. "규정" 은 신청 상황, 신청 주체, 신청 자료, 심사 절차, 퇴고 절차, 계속 수집 책임 등 방면에서 전 과정 민사배상 책임의 우선 순위를 정하고 획기적인 의미를 지녔지만, 구체적인 실천에서 규칙과 지침을 더욱 구체화하여 제도의 조작성을 강화해야 한다. 예를 들어,' 같은 위법 행위' 의 인정은 신청자의 범위를 인정하는 핵심 요소이지만,' 같은 위법 행위' 가 같은 위법행위를 가리키는지 아니면 같은 위법행위를 가리키는지는 분명하지 않다.
보험 제도를 개선하는 것이 관건이다. 민사배상우선권제도는 중소투자자 배상 구제메커니즘의 중요한 구성 요소로서 선행배상 및 행정화해와 함께 투자자 보호제도를 구성한다. 민사배상우선, 선행배상, 행정화해 등은 투자자의 손해를 적시에 배상하기 위한 것으로, 각 제도는 각기 다른 고리에서 투자자의 합법적 권익을 보호하는 역할을 하고 있다. 이러한 시스템의 기능을 극대화하기 위해서는 시스템 내부의 협력과 조정이 필요하며 시스템 연결 문제를 점진적으로 해결해야 합니다. 예를 들어, 제 1 지급인이 발행인 및 기타 연대 책임자에 대한 회수권에 근거하여 민사배상 우선권을 신청할 수 있습니까? 현행' 조례' 에 따르면 민사배상 우선신청자는 주로 손해를 입은 투자자이기 때문에 선불자는 민사배상 우선권을 신청할 권리가 없다. 그러나 관련 주체가 자발적으로 투자자를 배상하도록 장려하는 시각에서 민사배상 우선 신청자 확대를 점진적으로 탐구하고 현행배상제도와 민사배상 우선 제도의 연계를 강화할 것을 제안한다. 민사 보상이 우선한 후에도 위반자는 여전히 벌금을 내야 하며, 엄청난 위법 비용으로 인해 위법자들이 자발적으로 행정 화해를 찾게 될 수 있다. 어떻게 행정 화해의 기능을 더 잘 발휘할 수 있을지에 대해서도 더 주목할 만하다.