지난해 증권감독회가 처음으로 내막 거래에 대해 과태료를 부과한 것은 어떤 근거가 있는가?
벌금총액이 높은 것은 조사중인 사건이 늘었기 때문이고, 한편으로는 벌금의 범위가 크게 늘었기 때문이다. 이전의 처벌은 대부분 불벌 (위법소득 몰수, 2 배의 위법소득) 이었다. 매년 2 ~ 3 건의 불처벌만 20 16 으로 2 1 에 이른다.
도처에서 나를 따라오다. 20 16 행정처벌 신청 행정복의사건이 급증해 처음으로 100 건을 돌파했다.
업계 인사들은 증권감독회가 자유재량권에 대한 규범을 강화하고 자유재량권 기준을 더욱 구체화하고 공개해야 한다고 생각한다.
벌금 금액은 3 년마다 한 번씩 늘어난다.
9 월 1 일 증권감독회는 특별행동 3 차1 많은 사건이 형사 추소 기준에 도달했다.
이와 함께 증권감독회가 처벌한 내막 거래액도 해마다 오르고 있다.
베이징대학교 로스쿨 교수 펑빙 연구팀이 최근 2007 년부터 20 16 년까지 증권감독회가 작성한' 중국증권감독회 내막 거래 행정처벌 사례 요약' 연구 보고서를 발표했다.
202 건의 내막 거래 행정처벌 결정을 주요 연구 대상으로 시스템 분석을 진행하다. 그 결과, 20 16 년도 내막 거래 관련 금액과 조사자 수가 역대 최고 수준인 것으로 나타났다.
보고서 저자인 장명은 법제일보 기자에게 지난 10 년간 20 16, 20 14, 20 13 의 벌금이 상위 3 위라고 말했다. 징벌
금액상 (20 13 광대증권 우롱사건 벌금 5 억 2 천만 원 제외), 20 16 년 증권감독회가 내막 거래사건에 대한 벌칙 총액이 3 억 8000 만원을 넘어 20 15 년 벌칙 금액을 차지했다
배, 즉 20 1 년 1 1 배.
페널티 금액 분석에서 20 16 평균 사건 수는 700 만원에 육박한다. 벌칙 금액에 따라 우리는 매년 상위 20 위 처벌 결정을 조사한다. 그 중 20 13 년 3 개, 20 14 년 2 개, 20 16 년 15 개.
"더 긴 세로 그라데이션으로 볼 때 2007-2009 년 벌금 총액은 10 만, 20 10-20 12 년은 백만, 20/입니다. 그것은 거의 3 년마다 한 단계씩 증가한다. " 장 웨이 는 말했다.
증권감독회의 처벌력으로 볼 때, 무벌 3 년은 20 16 과 21이다. 20 15 의 1, 20 14 의 3,20 1 3 의 2,20/kloc-0
아니요. 10 년 처벌서를 보면 20 16 년 무벌사건 수가 3 위, 무벌사건 수가 2 위, 무벌사건 수가 1 위를 차지했다.
장명은 "이로써 20 16 년, 무벌사건이 많을 뿐만 아니라, 가장 중요한 것은 무벌사건의 수가 상위권에 올랐다는 것을 알 수 있다. 예년보다 훨씬 앞선 것은 증권감독회의 처벌이 눈에 띄게 커지고 있다는 것을 보여준다" 고 말했다.
재량 기준은 10 년 동안 수정되지 않았다.
하나는 불벌인가요, 아니면 두세 개, 심지어 다섯 개도 불벌인가요? 그들 사이의 격차는 기하학적이다. 근거는 무엇입니까?
법제일보 기자에 따르면 2007 년 증권감독회는' 증권시장 내막 거래 인정 지침 (시범)' 을 발표했다. ***29, 내부자 규정 (현재 총칭).
내막 정보, 호칭상 이 규칙은 아주 오래된 것), 내막 정보, 내막 거래 행위, 위법 소득에 대한 인정, 내막 거래를 구성하지 않는 상황, 중중, 경중, 완화, 불처벌의 상황을 규정하고 있다
상황.
"증권감독회가 여전히 이에 따라 처벌한다면' 법' 이다. 다만 이 방법은 너무 늙었다. 벌써 10 년이 다 되어가는데, 역시 실험이다. 현재의 시장 환경, 내막 거래의 수, 관련된 금액은 모두 10 년 전과 크게 다르다. " 증권변호사 장은 법제일보 기자에게 말했다.
2065438+2005 65438+ 10 월 23 일, 증권감독회 전 시스템 당풍 염정건설 업무회의에서 쇼강 전 위원장은 감독회 의장을 제도의 우리에 가두고 자유재량권에 대한 규범을 강화해야 한다고 강조했다.
장은 증권감독회가 증권시장감독기구로서 법이 어느 정도의 자유재량권을 부여했지만' 너무 자유' 나' 너무 제멋대로' 해서는 안 된다고 밝혔다. 이를 위해서는 진지하게 증거를 수집하고, 책임을 엄격히 인정하고, 과중한 형을 선고해야 한다.
SFC 가 2007 년 규칙을 기반으로한다면 규칙을 수정할 때입니다. 규칙을 수정해야 할 뿐만 아니라 증권법 개정도 현재의 현실을 고려해야 한다. 장은 "규칙이 구체화되지 않고 상대인의 기대를 모르면 분쟁이 생기고 행정복의와 행정소송 사건이 자연스럽게 늘어난다" 고 말했다.
어떤 상황이 처벌을 면제하거나 경감할 수 있고, 어떤 상황이 처벌과 최고형 부담을 가중시켜야 합니까? 증권법의 규정이 비교적 거칠어서 모든 줄거리를 다 열거할 수는 없다. 한쪽은 규칙이 가늘수록 좋고, 규칙이 가늘수록 기대가 더 선명해지기를 바란다. 증권감독회는 처벌에서 고려해야 할 요소가 많아 너무 가늘어서는 안 된다. 이것은 항상 대중의 관심의 주제였다.
학계에서도 이 문제를 알아차렸다. 기자에 따르면 청화대 모 유명 법학교수의 보고서는 이미 관련 부서의 의사결정을 제출한 것으로 알려졌다.
올해 행정복의안은 100 건에 달했다.
증권감독회의 행정처벌에 불복한 경우, 행정상대인은 행정복의를 요청할 수 있고, 복의에 불복한 사람은 행정소송을 제기할 수 있다. 물론, 너는 복의를 거치지 않고 직접 법원에 행정소송을 제기할 수도 있다.
장명은 최근 10 년간 증권감독회가 내린 행정처벌 결정을 보면 20 16 의 결정이 이전보다 눈에 띄게 개선되고 법률 규정이 더욱 구체적이고 구체화되었다고 밝혔다. 그럼에도 불복한 상대인은 해마다 늘고 있다.
법제일보 기자통계에 따르면 2012,2013, 1 1, 20/Kloc
행정복의사건은 많지만 그 중 상당 부분은 행정처벌 자유재량권에 불복한 것이다.
당의 18 회 3 중 4 중 전회는 법 집행자유재량권을 명확히 요구하고 건전한 행정자유재량권 기준을 세우기로 했다. * * * 중앙 국무부는' 법치정부 건설 실시 개요' 를 발행했다
(20 15-2020) 건전한 행정재량 기준 제도를 수립하고, 행정재량기준을 구체화하고 정량화하며, 재량범위, 종류 및 폭을 규범화해야 한다. 나는 증거감회가 일정 기간 행정처벌 자유재량권 기준을 내놓을 것이라고 믿는다.
아주 멀어요.
처벌이 많으면 범죄가 많다는 것을 증명하고, 범죄가 많으면 이 방면의 규제가 충분히 엄격하지 않다는 것을 증명한다.