사모 펀드 매니저의 책임과 책임은 무엇입니까?
1. 사모펀드 업무는 자발적이고 공정하며 성실한 신용의 원칙을 따르고 투자자의 합법적인 권익을 보호해야 하며, 국가와 사회 대중의 이익을 훼손해서는 안 된다.
2. 사모펀드 종사자들은 법률, 행정법규를 준수하고 직업윤리와 행동규범을 준수해야 한다.
3. 각종 사모펀드 매니저는 펀드업 협회의 규정에 따라 펀드업 협회에 등록을 신청하고 다음과 같은 기본자료를 제출해야 한다.
(1) 사업자 등록 및 영업 허가증 원본 및 사본
(2) 정관 또는 파트너십 계약;
(3) 주요 주주 또는 파트너 목록;
(4) 고위 경영진의 기본 상황;
(e) 펀드 산업 협회가 규정한 기타 정보.
자연인이 사모펀드 관리인을 맡고 있는 사람은 다음과 같은 기본 정보를 제출해야 한다.
(1) 신분증 사본;
(2) 이력서;
(3) 지난 3 년간의 신용 기록;
(4) 펀드 산업 협회가 규정한 기타 정보.
펀드업 협회는 사모펀드 매니저 등록 자료가 완비된 지 20 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 사모펀드 매니저 명단과 기본 정보를 발표하고 사모펀드 매니저 등록 절차를 완료해야 한다.
4. 사모기금 모집이 끝난 후 사모펀드 매니저는 펀드업 협회의 규정에 따라 펀드 서류 수속을 처리하고 다음과 같은 기본 자료를 제출해야 한다.
(1) 주요 투자 방향 및 주요 투자 방향으로 표시된 펀드 범주
(b) 펀드 계약, 펀드 회사 헌장 또는 파트너십 계약. 기금 모집 과정에서 투자자에게 기금 모집 설명서를 제공하는 것은 제출해야 한다. 회사, 파트너 등의 기업 형식으로 설립된 사모기금은 공상등록자료와 영업허가증 원본 및 사본도 제출해야 합니다.
(3) 위임 관리 방식을 채택한 사람은 위임 관리 협의를 제출해야 한다. 신탁기관에 기금 재산을 위탁하는 사람은 신탁협의도 제출해야 한다.
(4) 펀드 산업 협회가 규정한 기타 정보.
펀드업협회는 사모펀드 서류자료가 완비된 지 20 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 사모펀드 명단과 기본 정보를 공고하여 사모펀드 신고 수속을 완료해야 한다.
5. 사모 펀드 매니저는 법에 따라 해산, 철회 또는 파산을 선언하며, 법정 대표인 또는 일반 파트너는 20 일 (영업일 기준) 이내에 펀드업 협회에 보고해야 하며, 펀드업 협회는 적시에 펀드 매니저 등록을 취소하고 웹사이트를 통해 공고해야 한다.
6. 사모기금은 자격을 갖춘 투자자로부터 모집해야 하며, 단일 사모 펀드 투자자의 누적 수는 법적으로 규정된 인원을 초과해서는 안 된다. 그리고 투자자가 펀드 몫을 양도하는 경우 양도측은 합격투자자여야 하고, 펀드 몫을 양도한 투자자의 수는 본 조의 규정에 부합해야 한다.
7. 사모펀드 합격투자자는 해당 위험식별능력과 위험부담능력을 갖추고 있으며, 단일 사모펀드 투자액은 654.38+0 만원 이상이며, 다음과 같은 관련 기준을 충족하는 단위와 개인을 말한다.
(1) 순자산이 10 만원 이하가 아닌 단위
(b) 개인 금융 자산은 300 만 위안 이상이거나 최근 3 년간 개인 연평균 수입이 50 만 위안 이하가 아니다.
8. 사모펀드 매니저는 자격을 갖춘 투자자를 선별해야 한다. 다음 투자자는 자격을 갖춘 투자자로 간주됩니다.
(1) 사회보장기금, 기업연금, 자선기금
(2) 법에 따라 설립되어 국무원 금융감독기관이 감독하는 투자계획
(3) 관리되는 사모 펀드에 투자하는 사모 펀드 관리자와 실무자;
(4) 중국증권감독회가 규정한 기타 투자자.
9. 사모펀드 매니저, 사모펀드 판매기관은 합격자 이외의 단위와 개인으로부터 자금을 모금할 수 없으며 신문, 라디오, 텔레비전, 인터넷 등 공공매체나 강의, 보고, 분석회, 공지 게시, 전단지 배포, 문자 보내기, 위챗, 블로그, 이메일 등을 통해 비특정 대상에 홍보해서는 안 된다.
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1 1. 사모펀드 매니저가 사모펀드를 자체적으로 판매하는 경우 설문조사 등을 통해 투자자의 위험식별능력과 위험부담능력을 평가하고, 투자자가 합격한 투자자 기준에 부합하는 서면 약속을 하도록 요구하고, 투자자의 서명으로 확인되는 위험공개서를 만들어야 한다.
12. 사모펀드 매니저가 사모펀드를 자체적으로 판매하거나 판매기관에 사모펀드 판매를 의뢰할 경우, 제 3 자 기관에 사모펀드에 대한 위험 등급을 부여하고 자격을 갖춘 투자자에게 설명해야 한다.
13. 서로 다른 사모 펀드를 관리하는 사모 펀드 관리자는 이해 상충을 방지하기 위해 별도의 투자 의사 결정 프로세스와 방화벽 시스템을 구축해야 합니다.
14. 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자, 사모 펀드 판매기관 등 사모 서비스 기관과 사모 펀드 업무에 종사하는 종사자들은 다음과 같은 행위를 해서는 안 된다.
(1) 고유 재산 또는 기타 재산을 횡령하여 펀드 재산에 종사하는 투자 활동
(2) 자신이 관리하는 다른 펀드 자산을 불공평하게 대하다.
(3) 펀드 재산이나 직무의 편의를 이용하여 자신이나 투자자 이외의 사람들을 위해 이익을 취하고 이익을 수송한다.
(4) 펀드 재산을 침범하고 횡령하다.
(5) 직무를 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 미공개 정보를 공개하고, 이 정보를 이용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 종사한다는 것을 나타내거나 암시한다.
(6) 기금의 재산과 투자자의 이익을 해치는 투자 활동에 종사한다.
(7) 직무를 소홀히 하고, 규정에 따라 의무를 이행하지 않는다.
(8) 내부자 거래, 가격 조작 및 기타 불공정 거래 활동;
(9) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 규정한 기타 행위.
15. 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자는 계약에 따라 펀드 투자, 자산 부채, 투자 수익 분배, 기금이 부담하는 비용과 실적 보상, 가능한 이익 충돌 등 투자자의 합법적 권익에 영향을 줄 수 있는 중요한 정보를 진실하게 공개해야 하며 허위 정보를 숨기거나 제공해서는 안 된다. 정보 공개 규칙은 펀드 협회가 별도로 제정한다.
16. 사모펀드 관리자는 펀드업 협회의 규정에 따라 관리자와 실무자, 관리하는 사모기금의 투자 운영 및 레버리지 등에 관한 정보를 적시에 작성 및 정기적으로 업데이트해야 하며, 작성한 정보의 진실성, 정확성, 완전성을 보장해야 합니다. 중대 사건은 10 일 (영업일 기준) 이내에 기금업협회에 보고해야 한다. 사모 펀드 관리자는 회계 연도 종료 후 4 개월 이내에 회계 법인이 감사 한 연례 재무 보고서 및 관리하는 사모 펀드의 연간 투자 운영의 기본 상황을 펀드 협회에 제출해야합니다.
17. 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자, 사모 펀드 판매 기관은 사모 펀드 투자 결정, 거래 및 투자자 적합성 관리 등 관련 자료의 기록을 잘 보존해야 하며, 보유 기간은 펀드 청산 종료일로부터 10 년 미만이다.