중화인민공화국 증권투자기금법(2015년 개정)
(2003년 10월 28일 제10기 전국인민대표대회 상무위원회 제5차 회의에서 채택, 2012년 12월 28일 제11기 전국인민대표대회 상무위원회 제30차 회의에서 개정개정 2015년 4월 24일 제12기 전국인민대표대회 상무위원회 제14차 회의에서 "중화인민공화국 항만법 등 7개 법률 개정에 관한 결정"에 의거)
목차
제1장 총칙
제2장 기금운용사
제3장 기금관리인
제4장 기금운용방법 및 조직
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제5장 공모펀드
제6장 공모펀드의 거래, 청약 및 펀드지분의 환매
제7장 공모펀드의 투자 및 정보공개
제8장 공모펀드의 펀드 자산 변경, 종료 및 청산
제9장 공모펀드의 펀드 단위 보유자의 권리 행사
제10장 비 -공모펀드
제11장 기금서비스기관
제12장 기금산업협회
p>제13장 감독 및 관리
제12장 14 법적 책임
제15장 보충 조항
제1장 일반 조항
제1조 이 법은 증권 투자 기금의 활동을 규제하고, 투자자 및 관련 당사자의 정당한 권익을 보호하고 증권투자기금과 자본시장의 건전한 발전을 촉진합니다.
제2조 중화인민공화국 영토 내에서는 공개 또는 비공개로 자금을 조달하여 증권투자기금(이하 '기금'이라 함)을 설립하고 기금관리인이 이를 관리한다. 기금 보관인이 보유하는 증권 보유자의 이익을 위해 이 법에 규정되지 않은 경우, "중화인민공화국 신탁법"에 따라 이 법을 적용합니다. '중화인민공화국 증권법' 및 기타 관련 법률의 규정을 적용합니다.
제3조 기금관리인, 기금관리인, 기금지분 보유자의 권리와 의무는 이 법의 규정에 따라 기금계약에 규정된다.
기금 관리자와 기금 관리인은 본 법과 기금 계약 조항에 따라 수탁 의무를 수행해야 합니다.
공모를 통해 설립된 펀드(이하 공모펀드)의 펀드지분 보유자는 자신이 보유한 펀드 지분에 따라 수익을 누리고 위험을 부담하는 반면, 비공개 공모로 설립된 펀드(이하 (비공개모집펀드) 공모펀드의 수익배분 및 위험부담은 펀드계약서에 규정됩니다.
제4조: 증권투자기금 활동에 참여할 때 자발성, 공정성, 정직성, 신용의 원칙을 준수해야 하며 국가 이익과 사회 공익을 해쳐서는 안 됩니다.
제5조: 기금재산의 채무는 기금재산 자체가 부담하며, 기금지분 보유자는 출자한 출자 한도 내에서 기금재산의 채무에 대한 책임을 진다. 다만, 기금 계약서에 본 법의 규정에 따른 기타 규정이 있는 경우 해당 규정이 우선 적용됩니다.
펀드재산은 펀드매니저 및 펀드관리자의 고유재산과 별개입니다. 기금관리인, 기금관리인은 기금재산을 자기재산으로 분류하여서는 아니 된다.
기금관리인, 기금관리인이 기금재산의 관리, 사용 또는 기타 상황으로 인해 취득한 재산 및 수입은 기금재산으로 분류한다.
기금관리인, 기금관리인이 법정해산, 법률에 따른 취소 또는 파산선고로 인해 청산된 경우 기금재산은 해당 청산재산에 속하지 아니한다.
제6조: 기금 재산에 대한 채권은 기금 관리자 또는 기금 관리인의 고유 재산에 대한 채권과 상계될 수 없으며, 서로 다른 기금 재산에 대한 채권은 서로 상계될 수 없습니다.
제7조: 기금재산 자체로 발생하지 않은 채무는 기금재산에 대해 집행될 수 없습니다.
제8조: 기금 재산 투자 관련 세금은 기금 지분 보유자가 부담하며, 기금 관리인 또는 기타 원천징수 의무자는 관련 국가 세금 징수 규정에 따라 이를 원천징수하고 납부해야 합니다.
제9조: 기금 관리자, 기금 관리인이 기금 자산을 관리 및 사용하고 기금 서비스 기관이 기금 서비스 활동에 참여할 때 그들은 선의, 신중함, 근면으로 자신의 의무를 이행해야 합니다.
펀드매니저는 펀드자산을 이용해 증권에 투자할 때 신중한 업무규칙을 준수하고, 과학적이고 합리적인 투자전략과 위험관리체계를 수립하며, 위험을 효과적으로 예방, 통제해야 한다.
기금 실무자는 기금 전문 자격을 갖추고 법률, 행정법규를 준수하고 직업 윤리 및 행동 규범을 준수해야 합니다.
제10조 기금관리인, 기금관리인 및 기금서비스기관은 본 법에 따라 증권투자기금산업협회(이하 '펀드산업협회'라 함)를 설립하여 업계의 자율성을 도모하고 업계를 조정해야 한다. 관계를 맺고 산업 서비스를 제공하며 산업 발전을 촉진합니다.
제11조: 국무원 증권감독관리기구는 법에 따라 증권투자기금 활동을 감독하고 관리하며, 파견기구는 수권에 따라 직무를 수행한다.
제2장 기금관리인
제12조 기금관리인은 법에 따라 설립된 회사 또는 합자회사이어야 한다.
공모펀드의 기금관리인은 규정에 따라 국무원 증권감독관리기구의 승인을 받은 기금관리회사 또는 기타 기관이어야 한다.
제13조 공모자금을 관리하는 기금관리회사를 설립하려면 다음 조건을 충족해야 하며 국무원 증권감독관리기구의 비준을 받아야 한다.
(1) 다음 요건을 갖추어야 합니다: "중화인민공화국 회사법"에 규정된 정관;
(2) 등록 자본금은 1억 위안 이상이어야 하며 납입해야 합니다. 화폐 자본
(3) 대주주는 금융 사업 운영이나 금융 기관 관리에 있어서 좋은 실적을 갖고 있어야 하며, 재정 상태와 사회적 평판이 양호해야 하고, 자산 규모가 국무원이 정한 기준에 부합해야 하며, 지난 3년간 불법 기록이 없어야 합니다.
(4) ) 펀드 전문가 자격을 갖춘 사람의 수가 정족수에 도달해야 합니다.
(5) 이사, 감독관 및 고위 관리자가 해당 자격을 갖추고 있어야 합니다.
(6) 요건을 충족하는 사업장, 안전 예방 시설 및 기타 자금 관리 업무와 관련된 시설이 있어야 합니다.
(7) 좋은 자격을 갖추고 있어야 합니다. 내부 관리 구조, 완전한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위험 통제 시스템
( 8) 국무원이 승인한 법률, 행정법규 및 국무원 증권감독관리기구가 규정하는 기타 조건.
제14조 국무원 증권감독관리기구는 기금관리회사 설립 신청을 수리한 날로부터 6개월 이내에 조건에 따라 심사하고 비준해야 한다. 본 법 제13조에 규정된 사항과 신중한 감독 원칙을 준수해야 하며, 승인이 거부된 경우에는 그 이유를 명시해야 합니다.
기금관리회사가 지분 5% 이상을 소유한 주주를 변경하거나 회사의 실제 지배인을 변경하는 등 주요 사항을 변경할 경우 국무원 증권감독관리기구에 보고해야 합니다. 승인. 국무원 증권감독관리기구는 신청을 접수한 날로부터 60일 이내에 승인 여부를 결정해야 하며, 승인하지 않을 경우 그 이유를 신청인에게 통지해야 합니다.
제15조 다음 상황 중 하나에 해당하는 사람은 공모 기금의 기금 관리자의 이사, 감사, 고위 관리자 또는 기타 직원이 될 수 없습니다.
( 1) 부패, 뇌물수수, 직무유기, 재산침해, 사회주의 시장경제질서를 훼손한 죄로 형사처벌을 받은 경우 회사 또는 기업의 파산 청산이 완료되거나 영업 허가가 취소된 후 5년이 지나지 않은 경우,
( 3) 개인이 부담하는 부채가 상대적으로 크고 기한 내에 갚지 않은 경우;
(4) 불법 행위로 인해 해고된 펀드 매니저, 펀드 관리인, 증권 거래소, 증권 회사, 증권 등록 및 청산 회사 기관, 선물 거래소, 선물 회사 및 기타 기관 및 국가 기관의 직원 직원
(5) 불법 행위로 인해 자격증이 취소되거나 자격이 박탈된 변호사, 공인회계사 및 자산 평가 기관, 검증 기관 직원 및 투자 컨설팅 직원
(6) 법률, 행정법규에 따라 기금업무에 종사할 수 없는 기타 인원.
제16조 공개모집 기금 관리자의 이사, 감찰인 및 고급 관리인은 증권 투자에 관한 법률 및 행정 규정을 숙지하고 직위와 관련된 경력이 3년 이상이어야 합니다. 관리자는 또한 펀드 전문가 자격을 갖추어야 합니다.
제17조 공모펀드의 펀드매니저의 이사, 감사, 고위관리자 및 기타 직원은 본인, 배우자 또는 이해관계인이 증권에 투자하는 경우 사전에 펀드매니저에게 신고해야 하며, 펀드 단위 보유자와 이해 상충이 있는 경우.
공모펀드의 펀드운용사는 전항에 규정된 인원에 의한 증권투자의 신고, 등록, 심사 및 처분에 관한 관리체계를 구축하고 이를 증권감독관리기관에 보고해야 한다. 제출을 위해 국무원의.
제18조 공공모금 기금의 이사, 감사, 고위 관리인 및 기타 기금 관리인은 기금 관리인 또는 기타 기금 관리인의 직위를 맡을 수 없으며 기금 재산 및 손해를 끼치는 활동에 참여해서는 안 됩니다. 펀드 단위 보유자의 이익을 위한 증권 거래 및 기타 활동.
제19조 공개 모금 기금의 기금 관리자는 다음 임무를 수행해야 합니다:
(1) 법에 따라 기금을 모으고 기금 지분의 판매 및 등록을 처리합니다.
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(2) 펀드 등록 절차를 진행합니다.
(3) 관리 중인 다양한 펀드 자산의 계정을 별도로 관리 및 유지하고 증권 투자를 수행합니다.
(4 ) 펀드 계약에 따라 펀드 수입 분배 계획을 결정하고 적시에 펀드 주주에게 수입을 분배합니다.
(5) 펀드 회계를 수행하고 펀드 재무 회계 보고서를 준비합니다.
(6) ) 중간 및 연간 펀드 보고서 작성
(7) 펀드의 순자산 가치를 계산 및 발표하고 펀드 지분의 청약 및 환매 가격을 결정합니다.
(8) 펀드 자산 관리 업무 활동과 관련된 정보 공개 문제를 처리합니다.
(9) 규정에 따라 펀드 주주총회를 소집합니다.
(10) 보존합니다. 기록, 장부, 기금 자산 관리 사업 활동 명세서 및 명세서 기타 관련 정보
(11) 기금 관리자의 이름으로 소송 권리를 행사하거나 이익을 대신하여 기타 법적 행위를 수행합니다. 기금 지분 보유자
(12) 국무원 증권 통치 기관이 규정한 기타 업무를 감독합니다.
제20조 공모펀드의 기금 관리자와 그 이사, 감사, 고위 관리자 및 기타 직원은 다음 행위에 참여해서는 안 됩니다.
(1) 고유 재산을 양도하거나 기타 국민재산과 기금재산을 혼합하여 증권투자에 종사하는 행위
(2) 자신이 관리하는 각종 기금재산을 부당하게 대우하는 행위
(3) 기금재산이나 지위를 이용하는 행위 개인적인 이익을 위해 펀드 지분 보유자가 아닌 사람으로부터 이익을 추구하는 행위,
(4) 규정을 위반하여 펀드 지분 보유자에게 이익을 약속하거나 손실을 부담하는 행위,
(5) 유용 또는 유용
(6) 자신의 입장의 편의를 위해 취득한 미공개 정보를 공개하거나, 해당 정보를 사용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 참여한다고 명시적으로 또는 암시하는 행위;
(7) 직무를 태만히 하고 규정을 준수하지 않는 행위 요구된 직무를 수행하는 행위
(8) 법률, 행정법규 및 국무원 증권감독관리기구가 금지하는 기타 행위.
제21조: 공모 기금의 펀드 관리자는 양호한 내부 관리 구조를 구축하고 주주회, 이사회, 감사회 및 고위 관리자의 책임과 권한을 명확히 하고 다음 사항을 보장해야 합니다. 펀드매니저의 독립적인 운영.
공모 자금의 펀드 매니저는 전문적인 주식 소유 계획을 구현하고 장기적인 인센티브 및 제한 메커니즘을 구축할 수 있습니다.
공모펀드의 주주, 이사, 감찰인 및 펀드매니저의 고위관리자는 권리를 행사하거나 의무를 수행할 때 펀드지분 보유자의 이익을 우선시하는 원칙을 준수해야 합니다.
제22조: 공모 기금의 기금 관리자는 기금 관리에 대한 보수에서 위험 준비금을 적립해야 합니다.
공모펀드의 펀드운용사가 법령 위반, 펀드계약 위반 등으로 펀드재산이나 펀드지분자의 정당한 권익에 손실을 발생시켜 책임을 지는 경우 보상을 위해 위험 준비금을 먼저 사용할 수 있습니다.
제23조 공모기금의 주주와 기금관리인의 실제 통제인은 국무원 증권감독관리기구의 규정에 따라 적시에 주요 사건 보고의무를 이행해야 하며 다음과 같은 업무에 종사해서는 안 된다. 다음 행위:
(1) 허위 자본 출자 또는 탈세
(2) 주주총회 결의 없이 펀드 운용사의 펀드 업무 활동에 무단으로 개입하는 행위 또는 법에 따라 이사회에 명령을 내리는 행위,
(3) ) 펀드 매니저에게 자신이나 타인의 이익을 추구하기 위해 펀드 자산을 사용하도록 요구하는 행위, 펀드 지분 보유자의 이익에 해를 끼치는 행위
(4) 국무원 증권감독관리기구가 금지하는 기타 행위.
공모펀드의 주주 또는 기금관리인의 실제 통제자가 전항의 행위를 범하거나 주주가 더 이상 법정조건을 충족하지 못하는 경우 국무원 증권감독관리기구는 다음을 명령한다. 기한 내에 시정하도록 하고, 상황에 따라 기한 내에 시정하도록 명령할 수 있습니다.
전항에 규정된 주주 및 실제 지배인이 위법행위를 시정하고 요구에 따라 기금관리인이 보유 또는 통제하는 지분을 양도하기 전에 국무원 증권감독관리기구는 해당 주주의 다음 행위를 제한할 수 있다. 주주로서의 권리를 행사합니다.
제24조 공모기금의 기금관리인이 법률, 법규를 위반하거나 내부지배구조, 감사감시, 위험통제관리 등이 규정을 준수하지 않는 경우 국가증권감독관리기구는 협의회가 기한 내에 시정하지 아니하거나 그 행위가 기금관리인의 건전한 운영을 심각하게 해하고 기금지분 보유자의 정당한 권익을 훼손한 경우에는 기한 내에 시정하도록 명하여야 한다. 국무원 규제 당국은 상황에 따라 이에 대해 다음과 같은 조치를 취할 수 있습니다:
( 1) 사업 활동을 제한하고 사업의 일부 또는 전체 정지를 명령합니다.
(2) 배당금 분배를 제한하고 이사, 감독자 및 고위 관리자에 대한 보수 및 혜택 지급을 제한합니다.
( 3) 고유 재산의 양도를 제한하거나 고유 재산에 대한 기타 권리를 설정합니다.
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(4) 이사, 감독자, 고위 관리자의 교체 명령 또는 이들의 권리 제한,
(5) 해당 주주에게 지분 양도 명령 또는 해당 주주의 권리 행사 제한 진상.
공모펀드의 기금관리인은 시정한 후 국무원 증권감독관리기구에 보고서를 제출해야 한다.
국무원 증권감독관리기구는 검수 후 관련 요구에 부합할 경우 검수 완료일로부터 3일 이내에 해당 조치를 해제해야 한다.
제25조 공개모집기금의 기금관리인의 이사, 감찰인, 고급관리인이 직무를 성실히 수행하지 아니하여 기금관리인에게 중대한 법률, 규정 위반 또는 중대한 위험을 초래하는 경우, 국무원 증권감독관리위원회는 교체를 명령할 수 있다.
제26조 공모기금의 기금관리인이 불법경영을 하거나 증권시장질서를 심각하게 훼손하고 기금지분인의 이익에 손해를 끼치는 중대한 위험에 직면한 경우 국무원 증권감독관리기구는 운용사는 회사에 대하여 정정을 위한 영업정지 명령, 기금을 주관 또는 인수할 다른 기관 지정, 기금관리자격 취소 또는 취소 등의 감독조치를 취할 수 있다.
제27조: 공모기금의 기금관리인이 업무정지 명령을 받고 법에 따라 보관, 인수, 청산 대상으로 지정되거나 중대한 위험이 발생할 경우, 기금관리인은 국무원 증권감독관리기구의 비준을 거쳐 기금관리인의 이사, 감찰인, 고급관리인원 및 기타 직접적인 책임이 있는 인원에 대해 다음과 같은 조치를 취할 수 있다. 법에 따라 국가를 떠나는 것을 금지합니다.
(2) 재산을 양도, 이전 또는 달리 처분하거나 재산에 대한 기타 권리를 설정하는 것을 금지하도록 사법 당국에 신청합니다.
제28조 다음과 같은 상황 중 하나가 발생하는 경우 공개 모집 기금의 기금 관리자 직무가 종료됩니다.
(1) 다음에 따라 기금 관리 자격이 취소됩니다. 법률에 따라
(2) 기금지분 보유자 총회에서 해임
(3) 법률에 따라 해산, 법률에 따라 취소 또는 파산 선고 법률에 따라;
(4) 기타 상황에서 기금 계약에 대한 합의.
제29조 공모펀드의 기금관리인의 직무가 종료된 경우, 기금 주주총회는 새로운 기금관리인이 선출되기 전 6개월 이내에 새로운 기금관리인을 선출해야 하며, 국가는 위원회는 증권 감독 기관이 임시 자금 관리자를 지정해야 합니다.
공공모금 기금의 기금관리인의 직무가 종료된 경우에는 기금관리업무 정보를 적절히 보관하고 기금관리업무 인계 절차를 적시에 처리해야 합니다. 기금관리인 또는 임시 기금관리인은 적시에 이체를 받아야 한다.
제30조: 공모기금의 기금관리인의 직무가 종료된 경우 규정에 따라 회계법인을 고용하여 기금 자산을 감사해야 하며 감사 결과를 발표해야 하며, 국무원 증권감독관리기구에 보고하여 접수하여야 한다.
제31조: 비공개 모집 자금의 기금 관리자를 규제하는 구체적인 방법은 본 장의 원칙에 따라 국무원 금융감독관리기관이 제정합니다.
제3장 기금 관리인
제32조: 기금 관리인은 법에 따라 설립된 상업 은행 또는 기타 금융 기관이어야 합니다.
상업은행이 자금 관리인 역할을 하는 경우, 다른 금융기관이 서비스를 제공하는 경우 국무원 증권감독관리기관과 국무원 은행감독관리기관의 승인을 받아야 합니다. 기금관리인으로서 국무원 증권감독관리기구의 비준을 받아야 한다.
제33조 기금 관리인 역할을 하려면 다음 조건을 충족해야 합니다:
(1) 순자산 및 위험 통제 지표가 관련 규정을 준수합니다.
( 2) 특별 기금 관리 부서를 설치합니다.
(3) 기금 전문가 자격을 갖춘 정규 직원 수가 정족수에 도달합니다.
(4) 조건이 있습니다. 기금 재산의 안전한 보관을 위해;
(5) 안전하고 효율적인 청산 및 인도 시스템을 갖습니다.
(6) 기금과 관련된 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 시설을 갖습니다. 요구 사항을 충족하는 보관 사업
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(7) 완전한 내부 감사 모니터링 시스템과 위험 통제 시스템을 갖추고 있습니다.
(8) 증권 규제 당국 국무원 및 국무원 은행업은 법률, 행정법규에서 규정하고 국무원의 비준을 거쳐 규제기관이 규정하는 기타 조건이다.
제34조 본 법 제15조, 제17조 및 제18조의 규정은 기금 관리인의 전문 기금 관리 부서의 고급 관리자 및 기타 실무자에게 적용됩니다.
본 법 제16조의 규정은 기금 관리인의 기금 관리 전문 부서의 고위 관리자에게 적용됩니다.
제35조: 기금 관리인과 기금 관리자는 동일 기관이 아니어야 하며, 서로 자본을 출자하거나 주식을 보유할 수 없습니다.
제36조 기금 관리인은 다음 책임을 수행한다:
(1) 기금 재산을 안전하게 보관한다.
(2) 규정에 따라 기금 재산을 개방한다. 자본 계정 및 증권 계정 규정을 준수합니다.
(3) 펀드 자산의 무결성과 독립성을 보장하기 위해 관리 중인 다양한 펀드 자산에 대해 별도의 계정을 설정합니다.
(4) 보존 기금 보관 사업 활동 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 정보
(5) 기금 계약 조항 및 기금 관리자의 투자 지시에 따라 청산 및 인도 문제를 처리합니다. 적시에
(6) 자금 관리 사업 활동과 관련된 정보 공개 문제를 처리합니다.
(7) 자금 재무회계 보고서, 중간 및 연간 자금 보고서에 대한 의견을 제시합니다.
(8) 펀드의 순자산 가치와 펀드 운용사가 계산한 펀드 단위의 청약 및 환매 가격을 검토, 검토합니다.
(9) 펀드 단위 회의를 소집합니다. 규정에 따른 보유자
(10) 펀드 매니저의 투자 운영에 대한 감독 규정에 따라
(11) 증권 감독 당국이 규정한 기타 임무 국무원.
제37조 기금관리인은 기금관리인의 투자지시가 법률, 행정법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나 기금계약의 규정을 위반한 사실을 발견한 경우 이행을 거부하고 즉시 통지해야 한다. 기금관리인에게 즉시 국무원 증권감독관리기구에 보고한다.
기금관리인은 거래절차에 따라 효력을 발생하는 펀드운용사의 투자지시가 법률, 행정법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나 펀드계약의 규정을 위반한 것을 발견한 경우 즉시 기금관리인에게 통보하고 적시에 증권감독관리기관에 보고해야 한다.
제38조 본 법 제20조 및 제22조의 규정은 기금 관리인에게 적용된다.
제39조 기금 관리인이 더 이상 이 법에서 규정한 조건을 충족하지 않거나, 직무를 성실히 수행하지 않거나, 이 법에서 규정한 직무 수행에 중대한 실수를 저지른 경우, 증권 감독 관리 기관은 국무원, 국무원 은행감독관리기관은 기한 내에 시정하지 아니하거나 그 행위가 그가 관리하는 기금의 안정운용에 심각한 영향을 미치고 기금소유인의 이익에 손해를 끼칠 경우 시정을 명하여야 한다. , 국무원 증권감독관리기관과 국무원 은행감독관리기관은 상황을 구별하여 다음과 같은 조치를 취할 수 있습니다.
(1) 사업 활동을 제한하고 신규 자금을 정지하도록 명령합니다. 보관 업무,
(2) 특별 자금 보관 부서 고위 관리자를 교체하라는 명령입니다.
기금 관리인은 수정 후 국무원 증권감독관리기구와 국무원 은행감독관리기구에 보고서를 제출해야 하며, 승인 후 관련 요건을 충족하면 기금 관리인은 다음과 같은 조치를 취해야 합니다. 관련 조치를 취한 날부터 3일 이내에 구금에서 해제되어야 합니다.
제40조 국무원 증권감독관리기구와 국무원 은행감독관리기구는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 기금관리인의 기금관리자격을 취소할 수 있다.
(1) ) 3년 연속 자금 관리 업무를 수행하지 않은 경우
(2) 본 법의 조항을 위반하고 상황이 심각한 경우
(3) 법률, 행정법규에서 규정하는 기타 상황.
제41조 다음 상황 중 하나가 발생할 경우 기금 관리인의 직무가 종료됩니다:
(1) 법에 따라 기금 관리 자격이 취소됩니다.
( 2) 기금 지분 보유자 총회에서 해임됨
(3) 법률에 따라 해산, 법률에 따라 취소되거나 법률에 따라 파산 선고
(4) 기금 계약에 규정된 기타 상황.
제42조: 기금 관리인의 직무가 종료된 경우, 기금 주주 총회는 새로운 기금 관리인이 선출되기 전 6개월 이내에 새로운 기금 관리인을 선출해야 하며, 증권감독관리기구는 국무원은 임시자금관리인을 지정한다.
기금관리인의 직무가 종료된 경우에는 기금재산 및 기금보관업무 정보를 적절하게 보관하고, 기금재산 및 기금보관업무에 대한 인계절차를 적시에 완료해야 하며, 새로운 기금관리인이나 임시 기금관리인은 적시에 이를 수령해야 한다.
제43조: 기금 관리인의 직무가 종료되면 규정에 따라 회계법인을 고용하여 기금 자산을 감사해야 하며 감사 결과를 발표하고 감사 결과를 보고해야 합니다. 기록을 위해 국무원 증권 감독 기관에 제출합니다.
제4장 기금 운용 방법 및 조직
제44조 기금 계약은 기금 운용 방법을 규정해야 한다.
제45조 기금의 운용방식에는 폐쇄형, 개방형 또는 기타 방식이 있을 수 있다.
폐쇄운용방식을 채택한 펀드(이하 폐쇄형 펀드)라 함은 펀드계약기간 동안 펀드 출자총액이 확정되는 펀드를 말하며, 개방형 펀드(이하 개방형 펀드)란 펀드 지분의 총수가 정해져 있지 아니하고 펀드 지분을 청약할 수 있는 펀드를 말합니다. 또는 펀드 계약에 명시된 시간과 장소에서 상환됩니다.
기타 운용 방식을 사용하는 기금 지분의 발행, 거래, 청약 및 환매 방법은 국무원 증권감독관리기구가 별도로 정합니다.
제46조 기금 지분 소유자는 다음과 같은 권리를 향유합니다:
(1) 기금 재산에서 발생한 소득을 공유합니다.
(2) 분배에 참여한 후 남은 펀드 재산 청산
(3) 법에 따라 보유하고 있는 펀드 지분의 양도 또는 환매 신청
(4) 펀드 지분 총회 소집 규정에 따라 펀드 보유자 회의를 소집하거나 펀드 단위 보유자 회의를 소집합니다.
(5) 펀드 단위 보유자 회의에서 고려되는 문제에 대해 의결권을 행사합니다.
( 6) 기금 관리인, 기금 관리인, 기금 서비스 기관의 정당한 권리와 이익을 침해하는 경우 법에 따라 소송을 제기해야 합니다.
(7) 기금 계약에서 규정하는 기타 권리.
공개적으로 모금된 펀드의 펀드 지분 보유자는 공개된 펀드 정보를 검토하거나 복사할 권리가 있으며, 비공개로 모금된 펀드의 펀드 지분 보유자는 자신의 이익과 관련된 상황에 관해 펀드의 정보를 검토할 권리가 있습니다. 재무회계장부 및 기타 재무정보.
제47조 기금 단위 보유자 회의는 모든 기금 단위 보유자로 구성되며 다음 권한을 행사합니다.
(1) 기금 확대 또는 연장을 결정합니다. 펀드계약기간;
(2) 펀드계약의 중요한 내용을 변경하거나 펀드계약을 조기 해지하기로 결정;
(3) 펀드매니저 및 펀드를 변경하기로 결정 관리인
(4) 기금 관리자 및 기금 관리인의 보수 기준을 조정하기로 결정합니다.
(5) 기금 계약에 규정된 기타 권한과 의무.
제48조 펀드 계약에 따라 펀드 주주 총회는 다음 권한을 행사하기 위해 일일 조직을 설립할 수 있습니다.
(1) 펀드 주주 총회를 소집합니다.
(2) 펀드 매니저 및 펀드 관리인 변경 요청
(3) 펀드 매니저의 투자 운영 및 펀드 관리인의 보관 활동을 감독합니다. >
(4) 펀드 매니저 및 펀드 관리인의 보수 기준 조정 제안,
(5) 펀드 계약에 규정된 기타 권한 및 의무.
전항에 규정된 일일 조직은 기금 단위 보유자 회의에서 선출된 사람들로 구성되며, 그 절차 규칙은 기금 계약서에 규정됩니다.
제49조: 기금 주주 총회 및 그 일상 조직은 기금의 투자 관리 활동에 직접 참여하거나 방해할 수 없습니다.
제5장 자금 공모
제50조 자금 공모는 국무원 증권감독관리기구에 등록해야 한다. 등록하지 않으면 자금을 공개적으로 또는 위장된 형태로 모금할 수 없습니다.
전 항에서 언급한 '공공자금'에는 불특정 대상에서 자금을 조달하는 행위, 누적 인원이 200명을 초과하는 특정 대상에서 자금을 조달하는 행위, 기타 법률, 행정법규에서 규정하는 상황이 포함됩니다.
공개적으로 조성된 기금은 기금 관리자가 관리하고 기금 관리자가 보유합니다.
제51조 공모 펀드를 등록하려면 제안된 펀드 매니저가 국무원 증권감독관리기구에 다음 서류를 제출해야 합니다.
(1) 신청 보고서
p>(2) 펀드 계약 초안,
(3) 펀드 보관 계약 초안,
(4) 투자 설명서 초안,
(5) 변호사 회사가 발행한 법적 의견
(6) 국무원 증권감독관리기관이 요구하는 기타 서류.
제52조 공공모금 기금에 대한 기금 계약에는 다음 내용이 포함되어야 합니다:
(1) 기금 모금 목적 및 기금 이름
(2) ) 펀드 매니저 및 펀드 관리인의 이름과 주소
(3) 펀드 운영 방법
(4) 총 펀드 수 폐쇄형 펀드의 펀드 지분 및 펀드 계약 기간, 또는 개방형 펀드가 모집하는 최소 주식 총액
(5) 날짜, 가격 및 수수료 결정 원칙 기금 지분 발행
(6) 기금 지분 보유자, 기금 관리 기금 관리인 및 기금 관리인의 권리와 의무
(7) 회의 소집 절차 및 규칙 , 펀드 단위 보유자 회의의 토론 및 투표
(8) 펀드 단위 판매, 거래, 청약 및 환매에 대한 절차, 시간, 장소, 수수료 계산 방법 및 시간과 방법 환매금 지급
(9) 펀드 수입 분배 원칙 및 집행 방법
(10) 펀드 운용사와 펀드의 보수 인출 및 지급 방법 및 비율 보관인
(11) 펀드 자산의 관리 및 사용과 관련된 기타 비용의 인출 및 지불 방법
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(12) 투자 방향 및 투자 펀드 자산 제한
(13) 펀드 순자산 가치의 계산 방법 및 공시 방법