규정 준수 위험 보고서가 잘못 작성되었습니다.

바젤 은행 규제위원회 (Basel Bank Regulatory Commission) 가 발표한 은행 규정 준수 및 내부 규정 준수 부서에 따르면 규정 준수 위험은 은행이 법률, 규제 요구 사항, 규칙, 자율조직이 제정한 관련 기준 및 자신의 업무 활동에 적용되는 행동 규범에 따라 법적 제재나 규제 처벌, 중대한 재정적 손실 또는 평판 손실을 받을 수 있는 위험을 의미합니다.

함축적으로 규정 준수 위험은 은행이 여러 가지 이유로 법률 규정 및 규제 규칙 위반으로 인한 경제적 또는 평판 손실을 강조합니다. 이런 위험은 성질이 더 심각하고, 초래된 손실도 더 크다.

관리 조치:

규정 준수 관리란 기업이 외부 법률 및 규정의 요구 사항에 따라 규정 준수 정책을 개발하고, 내부 규범을 통일하고 지속적으로 수정하며, 내부 규정 이행을 감독하여 내부 통제를 강화하고, 위반 행위를 경고하고, 규정 준수 위험을 방지, 해결 및 통제하는 일련의 관리 활동 및 메커니즘을 말합니다.

규정 준수 관리의 목적은 기업이 규정 준수 위험을 효과적으로 식별, 평가 및 모니터링하고, 불법 행위를 사전 예방적으로 방지하고, 법적 제재나 재무 및 평판 손실을 방지하고, 운영 위험을 예방할 수 있는 메커니즘을 구축하는 것입니다. 규정 준수 관리 및 비즈니스 관리, 재무 관리는 기업 관리의 세 가지 기둥이라고 합니다. 규정 준수 관리는 실제로 내부 통제의 중요한 측면이자 위험 관리의 핵심 부분입니다.

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