브로커 규정 준수 직무는 무엇입니까?

1. 중개 업무 및 지점 관리 시스템의 요구 사항을 계속 따르고, 외부 시스템을 작성하고, 대응 부서의 시스템 개선을 보완하거나 독촉합니다.

2. 중개 사업부, 지사 및 인력에 대한 규정 준수 교육, 감사, 검사, 컨설팅 힌트 등 각종 규정 준수 관리 책임을 수행합니다.

3. 대리재테크 상품의 접근, 제품심사, 서류심사 등을 담당합니다.

4. 사업부 규정 준수 관리자와 협력하여 규정 준수 관리의 발전을 촉진하고 규정 준수 관리 프로세스 및 방법을 지속적으로 최적화합니다.

5. 감독 부서와 협력하여 감독 커뮤니케이션, 검사, 감독 조사 자료 등을 포함한 감독 업무를 수행합니다.

중개업 자금 세탁 방지 사업을 실시하다.

7. 부서가 지정한 다른 임무를 완수하다.

둘째, 업무 요구 사항

1, 본과 이상 학력, 금융, 경제, 법률전공이 우선입니다.

2.3 년 이상의 금융, 재무, 법률, 기술, 증권 업무 경험, 증권사 또는 기타 금융기관 중개업무 규정 준수 업무 경험이 선호됩니다.

3. 기본 증권 업무 프로세스, 지식, 거래 규칙 및 관련 규제 법률 및 규정에 정통하며 법률 및 규정 및 지침을 정확하게 이해하고 회사 운영에 미치는 실제 영향을 알 수 있습니다. 강렬한 위험 의식과 책임감.

4. 증권 실무자격 시험에 합격합니다.

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