사모 펀드 매니저의 고위 관리 요구 사항

법률 분석: 사모 펀드 매니저의 고위 경영진은 기업제 기업 헌장에 규정된 이사, 감사, 매니저, 부매니저, 재무책임자, 이사회 비서 등 인원, 파트너쉽 기업의 일반 파트너 및 파트너십 계약에 규정된 기타 인원을 말합니다. 고위 경영진은 사모펀드 업계의 엘리트이자 중요한 자율관리와 업계 서비스 대상이다. 사모 펀드 업계의 고위 경영진은 개인의 성실성 기록을 충분히 소중히 여기고, 성실하고 신용을 지키며, 자신의 성실성 제약과 자율적 제약을 의식적으로 강화하고, 도덕적 위험을 방지해야 한다. 사모증권투자기금 업무에 종사하는 각종 사모펀드 관리자, 고위 경영진 (법정 대표인, 집행파트너 (임명대표), 사장, 부사장님, 규정 준수/풍통제책임자 등). ) 기금 취업 자격을 취득해야 한다. 비사모증권투자기금 업무에 종사하는 각종 사모펀드 관리인은 최소한 두 명의 임원이 펀드 실무자격을 취득하고, 그 법정대표인 \ 집행파트너 (임명대표) 와 규정 준수 \ 풍통제책임자가 펀드 실무자격을 취득한다. 규정 준수 \ 각종 사모기금 관리자의 위험 통제 책임자는 투자 업무에 종사해서는 안 된다.

법적 근거:' 사모펀드 감독 관리 잠행 조치' 제 23 조 사모펀드 매니저, 사모펀드 수탁자, 사모펀드 판매기관 등 사모 서비스 기관과 그 종사자들은 사모펀드 업무에 종사해서는 안 된다.

(1) 고유 재산이나 다른 사람의 재산으로 펀드 재산 투자 활동에 종사한다.

(2) 자신이 관리하는 다른 펀드 자산을 불공평하게 대우한다.

(3) 기금의 재산이나 직무를 이용하여 자신이나 투자자 이외의 사람들을 위해 이익을 취하고 이익을 수송한다.

(4) 기금 재산의 횡령 및 부당 이용;

(5) 직무를 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 미공개 정보를 공개하고, 이 정보를 이용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 종사한다는 것을 나타내거나 암시한다.

(6) 기금의 재산과 투자자의 이익을 해치는 투자 활동에 종사한다.

(7) 직무를 소홀히 하고, 규정에 따라 의무를 이행하지 않는다.

(8) 내막 거래, 가격 조작 등 부당한 거래 활동에 종사한다.

(9) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 규정한 기타 행위.