증권기금 경영기관 정보기술관리방법 (202 1 수정)
이 조치에서' 정보기술 서비스 기관' 이라고 부르는 것은 증권기금 업무활동에 정보기술 서비스를 제공하는 기관을 가리킨다. 정보 기술 서비스의 범위는 다음과 같습니다.
(a) 중요 정보 시스템의 개발, 테스트, 통합 및 평가
(b) 중요 정보 시스템의 운영 및 유지 보수 및 일일 안전 관리
(3) 중국 증권 감독위원회가 규정 한 기타 상황.
이들 기관을 통칭하여 증권기금 관리 서비스 기관이라고 한다. 제 4 조 증권기금 경영기구는 증권기금 업무활동에 종사하는 책임 주체이며, 충분한 정보기술 투자를 확보해야 하며, 법에 따라 규정 준수, 효과적인 위험 예방을 전제로 현대정보기술을 최대한 활용해 고객 서비스 체계를 개선하고, 업무운영 모델을 개선하고, 내부 관리 수준을 향상시키고, 규정 준수 및 위험 통제 능력을 강화하고, 현대정보기술이 증권기금 업무활동에 대한 지원 역할을 지속적으로 강화해야 한다. 제 5 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 정보기술 수단을 운용하여 증권기금 업무활동에 대한 감독 관리를 실시하거나 관련 서비스를 제공한다.
중국증권업협회, 중국자산관리협회는 이 방법에 따라 관련 자율규칙을 제정하고 보완하며 정보기술 수단을 이용하여 증권펀드 경영기관에 증권펀드 업무활동에 종사하거나 관련 서비스를 제공하여 자율관리를 실시한다.
중증정보기술서비스유한공사 (이하 중증정보) 는 중국증권감독회의 지도하에 관련 보조업무규칙을 제정해 정보기술과 관련된 기록, 모니터링, 테스트 및 검사 작업을 지원한다. 제 2 장 정보기술 거버넌스 제 6 조 증권기금 경영기관은 정보기술 운용 과정의 권권 구성 메커니즘을 보완하고, 정보기술 관리 제도와 운영 절차를 완비하고, 정보기술 투입 수준이 업무활동의 규모와 복잡성에 부합하도록 해야 한다. 정보기술 자원의 가용성, 안전 및 규정 준수 요구 사항을 지속적으로 만족시켜야 한다. 제 7 조 증권기금 경영기관 이사회는 회사 정보기술 관리 목표를 검토하고 정보기술 관리의 유효성에 대한 책임을 지며 다음과 같은 책임을 수행한다.
(a) 정보 기술 전략을 검토하여 회사 발전 전략, 위험 관리 전략 및 자본 실력과 일치하는지 확인합니다.
(2) 정보 기술 인력 및 재정 지원 프로그램을 수립한다.
(3) 연간 정보 기술 관리의 전반적인 효과와 효율성을 평가한다.
(d) 정관에 규정 된 기타 정보 기술 관리 책임. 제 8 조 증권기금 경영기관 경영진은 정보기술 관리 목표 이행, 정보기술 관리 책임, 다음과 같은 책임을 수행한다.
(1) 이사회의 관련 결의안의 이행을 조직한다.
(2) 책임 및 절차가 명확한 정보 기술 관리 조직 구조를 구축하고 관리 책임, 작업 절차 및 조정 메커니즘을 명확히 합니다.
(3) 성과 평가 및 책임 성 메커니즘을 개선한다.
(4) 회사 정관 규정 또는 이사회가 승인한 기타 정보 기술 관리 책임. 제 9 조 증권기금 경영기관은 회사 관리 하에 정보기술통치위원회 또는 지정전문위원회 (이하 정보기술통치위원회) 를 설립하고 정보기술 전략을 세우고 다음 사항을 고려해야 한다.
(a) 정보 기술 건설 계획, 정보 보안 계획 및 데이터 거버넌스 계획을 포함하되 이에 국한되지 않는 정보 기술 계획
(2) 정보 기술 투자 예산 및 분배 프로그램;
(3) 중대 정보 시스템 건설 또는 중대 개조 프로젝트, 중대 변경
(4) 정보 기술 비상 계획;
(5) 정보 기술을 사용하여 관련 업무 활동에 대한 검토 보고서 및 연간 평가 보고서를 수행합니다.
(6) 정보 기술 거버넌스위원회 위원이 심의를 위해 제출 한 사항;
(7) 정보기술 관리에 중대한 영향을 미치는 기타 사항.
정보 기술 거버넌스 위원회는 규정 준수 관리 부서, 위험 관리 부서, 감사 부서, 주요 업무 부서, 정보 기술 관리 부서 등의 고위 경영진 및 책임자로 구성되어야 합니다. 외부 전문가를 정보 기술 거버넌스 위원회 구성원 또는 고문으로 채용할 수 있습니다. 제 10 조 증권기금 경영기관은 증권, 펀드 업무에 익숙하고, 정보기술 관련 전문 배경, 업무 경험, 직무 수행 능력을 갖춘 고위 경영진을 CIO 로 지정하여 정보기술 관리 업무를 담당하고, 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 정보기술 관련 업무에 10 년 이상 종사하거나 증권감독기관, 증권기금업계 자율기구에서 8 년 이상 근무한다.
(2) 최근 3 년간 행정처벌을 받지 않았거나 금융감독기관에 의해 중대한 행정감독 조치를 취하지 않았다.
(3) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.