증권감독회가 2 1 개 로펌 중 8 곳을 검사하고 경고서를 취하는 것이 사실입니까?
상덕붕은 대부분의 로펌들이 증권법률업무에 종사하는 과정에서 집업의 규범성, 특히 지난해 인수합병을 거쳐 법률업무를 개편한 로펌을 거쳐 집업의 규범성과 질이 눈에 띄게 높아져 자본시장 준수에 좋은 역할을 했다고 밝혔다.
동시에, 검사는 일부 로펌과 변호사들이 집업 중에 여전히 약간의 문제가 있다는 것을 발견했다. 일부 로펌은 내부 관리가 느슨하고, 품질관리와 책임의식이 강하지 않아 로펌 일체화 관리를 제대로 실현하지 못했다. 일부 로펌은 위험통제제도, 내부심사제도, 이해충돌, 내막 거래예방제도 건설을 중시하지 않고, 제정된 관리제도가 법률법규에 부합하지 않거나, 내부관리제도가 확립되었지만, 형식상으로는 효과적으로 집행할 수 없는 것으로 드러났다. 일부 변호사들은 집업에서 아직 품질 위주의 이념을 완전히 형성하지 못하여 적절한 방법으로 검증과 검증을 할 수 없고,' 중과정, 중결과' 가 있는 경우도 있다. 관련 증거자료를 얻지 못한 상태에서 법률의견서를 제출하면 법률의견서의 질에 심각한 영향을 미친다. 다른 로펌들은 법률의견서에 모호한 표현을 사용했고, 글과 자료에 착오가 발생하여 작업 원고의 제작과 보존에 주의하지 않았다.
상덕붕은 특별검사에서 발견된 문제에 대해 각 검사 단위는 법에 따라 엄격하게 처리하고 8 개 로펌, 10 명의 변호사에 대해 경고서와 행정감독 조치를 취하고 변호사 3 명에 대해 감독담화의 행정감독 조치를 취하고 1 명의 로펌에 대해 시정을 명령한 행정감독 조치를 취했다고 밝혔다.
상덕붕은 다음 단계에서 증권감독회가 법에 따라 전면적으로 엄격하게 감독하는 이념을 계속 관철하고 증권법업무에 종사하는 로펌에 대해 정상화, 전범위의 현장 검사감독을 실시해 증권법업무에 종사하는 로펌에 대한 감독법 집행을 더욱 강화하고 로펌과 변호사의 주체 책임을 강화하고 근면한 책임을 독촉할 것이라고 지적했다. (윌리엄 셰익스피어, 로펌, 로펌, 변호사, 변호사, 변호사, 변호사, 변호사, 변호사, 변호사, 변호사) 검사 결과 로펌, 변호사가 위법 위반, 근면 책임을 다하지 않은 것으로 밝혀진 경우 법에 따라 중징계를 받고 규정에 따라 성실 서류에 기재해 부정직합동징계를 실시한다. 각 로펌과 증권법업무에 종사하는 개인변호사는 법준수, 성실성, 근면에 대한 의식을 더욱 강화하고, 자신의 집업 활동을 엄격히 규범화하고, 자본시장' 문지기' 로서의 법정책임과 숭고한 사명을 잘 이행해야 한다. 자본시장 감증 역할을 더 잘 발휘하고, 자본시장 질서를 지키며, 투자자의 합법적인 권익을 보호해야 한다.
다음 단계는 로펌 증권법업무에 대한 정상화, 완전 커버 현장 검사와 감독을 실시할 예정이다.