금융 기관 파생 상품 거래 업무 관리 잠행 방법.
(a) 금융 기관은 자체 자산 및 부채 위험을 피하거나 파생 상품 거래에서 이익을 얻습니다. 금융기관은 이런 업무에 종사할 때 파생제품의 최종 사용자로 간주된다.
(2) 금융 기관은 금융 기관을 포함한 고객에게 파생 상품 거래 서비스를 제공합니다. 금융기관은 이런 업무에 종사할 때 파생품 거래상으로 간주되고, 다른 거래상과 고객에게 파생품 견적과 거래 서비스를 제공할 수 있는 거래상은 파생품 시장상으로 간주된다. 제 5 조 중국 은행업감독관리위원회는 금융기관이 파생상품 거래에 종사하는 감독기관이다. 금융기관이 파생상품 거래업무를 개설하는 것은 중국 은행업감독관리위원회의 비준을 거쳐 중국 은행업감독관리위원회의 감독검사를 받아야 한다.
비금융 기관은 고객에게 파생 상품 거래 서비스를 제공할 수 없습니다. 제 6 조 금융기관은 외환, 주식, 상품과 관련된 파생상품 거래 및 장내 파생상품 거래에 종사하며 국가외환관리 등 관련 규정을 준수해야 한다. 제 2 장 시장 접근 관리 제 7 조 파생 상품 거래 업무를 신청하는 금융 기관은 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 완벽한 파생 상품 거래 위험 관리 시스템 및 내부 통제 시스템;
(b) 완벽한 파생 상품 거래 전, 중, 후 자동 연계가 있는 비즈니스 처리 시스템 및 실시간 위험 관리 시스템
(3) 파생 상품 거래 업무 책임자는 5 년 이상 파생 제품 거래 활동 및 위험 관리에 직접 참여한 경험이 있어야 합니다.
(4) 파생 상품 또는 관련 거래에 2 년 이상 종사하고 6 개월 이상 관련 파생 상품 거래 기술 전문 교육을 받은 거래자 최소 2 명, 위험 관리자 최소 1 명, 위험 모델 연구원 또는 위험 분석가 최소 1 명 이상의 인원은 모두 전임 인원으로 요구되며, 서로 겸임해서는 안 되며, 불량기록이 없다.
(5) 적절한 거래 장소 및 장비가 있다.
(6) 외국 은행 지점이 파생 상품 거래 업무를 신청할 때, 그 모국은 파생 상품 거래 업무를 감독하는 법적 틀을 갖추어야 하며, 그 모국 감독 당국은 상응하는 감독 능력을 갖추어야 한다.
(7) 중국 은행업감독관리위원회가 규정한 기타 조건.
외국은행지점은 파생상품 거래 개설을 신청했는데, 상술한 (1) 부터 (5) 항의 조건을 충족하지 못하며, 다음 (6), (7) 항의 조건도 충족시켜야 한다.
(1) 본점 (지역 본부) 에서 해당 지점의 파생 상품 거래 품종 및 한도에 대한 공식 승인을 받습니다.
(2) 본점에 달리 규정되어 있지 않는 한, 지점의 모든 파생 제품 거래는 승인 본점 (지역 본부) 시스템을 통해 실시간으로 진행되어야 하며, 본점 (지역 본부) 이 평판 거래, 공개 관리 및 위험 통제를 통일적으로 진행해야 합니다. 제 8 조 정책적 은행, 중자 상업은행 (도시상업은행, 농촌상업은행, 농촌협력은행 제외), 신탁투자회사, 금융회사, 금융임대회사, 자동차금융회사는 법인이 중국은행업감독관리위원회에 신청해 중국 은행업감독관리위원회의 승인을 받아야 한다.
도시상업은행, 농촌상업은행, 농촌협력은행은 법인이 소재지 은감국에 신청자료를 제출하고 심사동의를 거쳐 중국은행업감독관리위원회의 승인을 받았다.
파생상품 거래업무를 시작한 외자금융기관은 소재지 은감국에 공인서명자가 서명한 신청 자료를 제출하고 심사 동의를 거쳐 중국 은행업감독관리위원회에 승인을 받아야 한다. 외자금융기관은 중국 내 2 개 이상 지점에서 파생제품 거래업무를 운영할 예정인데, 외자법인 본부 또는 외국은행주 보고행이 소재지 은감국에 신청서를 통일적으로 제출하여 심사 동의를 거친 후 중국 은행업감독관리위원회에 보고하여 승인을 받을 수 있다. 제 9 조 파생상품 거래업무를 신청한 금융기관은 중국 은행업감독관리위원회 또는 그 파출기관에 다음과 같은 서류와 자료 (1 식 3 부) 를 제출해야 한다.
(a) 파생 상품 거래 업무에 대한 신청 보고서, 타당성 보고서 및 사업 계획서 또는 거래 전시 계획을 시작합니다.
(2) 파생 상품 거래 사업의 내부 관리 규칙 및 규정;
(c) 파생 상품 거래의 회계 시스템.
(4) 책임자와 주요 거래인의 이름과 이력서;
(5) 위험 노출의 정량화 또는 한도에 대한 허가 관리 시스템;
(6) 거래 장소, 장비 및 시스템에 대한 안전 테스트 보고서
(7) 중국 은행업감독관리위원회가 요구하는 기타 서류와 자료.
또한 제 7 조 제 1 항 (1) 부터 제 (5) 항에 명시된 조건을 충족하지 못하는 외국 은행 지점도 소재지 은감독국에 다음 서류를 제출해야 한다.
(1) 본점 (지역 본부) 이 지점의 파생 상품 거래 품종 및 한도에 대한 공식 서면 승인 문서
(2) 본점에 달리 규정되어 있지 않은 한 본점 (지역 본부) 에서 발급한 약속서는 해당 지점의 모든 파생제품 거래가 본점 (지역 본부) 승인 거래 시스템을 통해 실시간으로 진행되며 본점 (지역 본부) 이 평판 거래, 공개 관리 및 위험 통제를 담당하고 있음을 보증합니다.