5438 년 6 월 +2022 년 10 월 펀드 자격 시험 전 필수 지식 포인트
시험점: 신탁주체, 신탁재산 1, 신탁주체 및 신탁재산의 기본 내용.
(1) 수탁자
의뢰인: 신탁관계의 발기인은 완전한 민사행위 능력을 갖춘 자연인, 법인 또는 법에 따라 설립된 기타 조직이어야 합니다. 알 권리, 관리 방식을 바꿀 권리, 해약권, 사퇴권이 있다.
(2) 수탁자: 완전한 민사행위 능력을 가진 자연인 또는 법인입니다.
③ 수혜자: 자연인, 법인 또는 법에 따라 설립된 기타 조직이 될 수 있습니다. 수혜자는 능력 제한이 없다.
(2) 신탁법 관계의 대상-신탁재산
신탁재산은 반드시 의뢰인이 소유하고 양도할 수 있는 합법적인 재산이어야 한다.
신탁 재산에는 다음과 같은 속성이 있습니다.
1 신탁재산은 의뢰인이 신탁을 설립하지 않은 다른 재산과는 다르다.
(2) 수탁자가 재산 관리, 운용, 처분으로 얻은 신탁이익도 신탁재산에 속한다.
(3) 법률 규정 외에 신탁재산은 강제집행할 수 없다.
④ 신탁 재산은 수탁자의 고유 재산과 다르다.
신탁 의무는 본질적으로 법적 의무입니다.
성실의무는 신탁서류에 약속이 있든 없든 존재하는 의무이다. 그것은 약속을 통해 완전히 배제할 수 없는 의무이며, 그 법적 지위는 약속으로 인해 변할 수 없다.
시험점: 증권투자기금 운영 및 참가자 1, 펀드 업계 운영 과정.
(1) 기금 자체 운영: 모금, 투자 관리, 자산 관리, 공유 등록 및 거래, 평가 및 회계, 정보 공개 등 기금 운영 활동의 모든 측면을 포함합니다. (2) 펀드 매니저는 증권 투자 기금을 운영합니다.
① 마케팅: 주로 펀드 점유율 모집과 고객 서비스를 포함한다.
② 투자 관리: 펀드 매니저의 서비스 가치를 반영합니다.
③ 백그라운드 관리: 주식 등록, 자산 평가, 회계, 정보 공개 등
펀드 산업의 주요 참가자와 기능.
(1) 기금 당사자
(b) 기금 시장 서비스 기관
① 펀드 판매기구: 펀드 판매활동에 종사하는 기관으로는 펀드 매니저와 중국증권감독회가 인정한 기타 펀드 판매에 종사할 수 있는 기관이 포함된다. 현재 펀드 대리 판매 업무를 신청할 수 있는 기관은 주로 상업은행, 증권회사, 보험회사, 증권투자상담기관, 독립펀드 판매기구다.
② 펀드 판매 지불 기관: 중국 인민은행이 발급한 지불 업무 허가증 (상업은행 제외) 을 받아야 한다.
③ 펀드 공유 등록 기관: 펀드 매니저는 기금 모금을 위한 공유 등록 업무를 처리할 수도 있고, 펀드 공유 등록 기관에 펀드 공유 등록 업무를 대행하도록 의뢰할 수도 있다.
주요 임무는 투자자의 자금 계정 설정 및 관리입니다. 펀드 점유율 등록을 담당합니다. 펀드 거래 확인 대리 배당 펀드 주식 보유자 명부를 작성하고 보존하다.
④ 기타: 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 가치 평가 및 회계 기관, 로펌 및 회계사무소, 펀드 투자 자문 기관, 펀드 평가 기관.
(c) 기금 규제 기관
① 펀드 규제 기관: 중국에서는 펀드 규제 기관이 중국증권감독회입니다. 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 기타 펀드 활동에 종사하는 서비스 기관을 감독합니다.
② 자율조직: 펀드업 자율조직은 펀드매니저, 펀드매니지먼트인, 펀드시장서비스기구가 공동 설립한 산업협회다. 중국 자산관리협회는 20 12 년 6 월 6 일에 설립되었습니다.
③ 자율 관리자: 증권 거래소.
3, 펀드 산업 운영 관계
펀드 자격 시험 과목
주제 1: 기금 법률 및 규정, 직업 윤리 및 사업 규범
주제 2: 증권 투자 기금 기본 사항
섹션 iii: 사모 투자 펀드의 기본 사항
각 부문 내용: 기금 법률 및 규정, 직업 윤리 및 업무 규범
주로 법률, 규정, 규칙과 관련된 문자 내용을 고찰하고, 일부 계산 내용도 포함하고 있다.
난이도는 상대적으로 작지만 기억력이 큰 것이 특징이다. 일부 장 내용은 수험생이 이해를 바탕으로 능숙하게 운용해야 한다는 것이 특징이다.
증권 기금의 기본 사항
이 글은 주로 펀드 투자 거래의 결산, 펀드 가치 평가, 회계 등을 고찰한다. , 적용 범위가 넓고 제목 설정이 유연하기 때문에 수험생들이 배운 지식을 철저히 파악하고 각종 실제 문제를 해결해야 한다. 이 과목은 시험 난이도가 높지만 취업 범위가 상대적으로 넓어 응시자 수도 많다.
사모 투자 펀드의 기본 사항;
이 글은 주로 지분 투자 펀드의 개요, 분류, 정부 감독, 업계 자율을 고찰하며 외울 것이 많다. 최근 몇 년 동안 명제 추세는 점차 실용적이고 종합적이며 전문적이지만 난이도가 적당하다.