사건 수사 종결 보고서 모델 3 편.
사례 조사 종료 보고서 팬:
소송 사유:
(당사자, 불법 상황, 건설 프로젝트 작성)
첫째, 양측 개요 및 프로젝트 상황
1, 당사자:
법정 대리인:
법정 대리인 주민등록번호:
단위 주소:
2. 수취인:
주민등록번호:
연락처: 위임 시간:
3. 프로젝트 상황:
1, (승인 내용을 포함한 프로젝트 승인 문서)
2. (사건 조사 관련 절차의 시간과 상황을 연대순으로 입수한다.)
3, (건설 프로젝트 계획 허가 규정)
4, (프로젝트 시작 및 완료 시간)
5, (엔지니어링 계약 체결, 계약 가격)
둘째, 조사 후:
사건 조사에 참여한 법 집행인의 법 집행 증명서 번호: (), ().
1 년, 월, 월, 일, 시 주택보장과 도시건설관리국이 비준했다.
비준을 지도하고, 조사를 허용하고, 구체적인 청부 기관을 지도하다.
2,
3,
4,
5,
6,
7. (조사관과 조사 대상 단위 간의 조사 작성)
(조사 대상 부서에서 제공 한 절차 작성)
셋째, 조사 결과의 행동. 조사를 거쳐 이 프로젝트는 존재한다.
1, (프로젝트 초과 계획 건설, 계획 승인 및 실제 건설 상황을 설명해야 함)
2. (수속을 하기 전에 이미 건설한 프로젝트는 수속을 하기 전의 건설 진도를 설명해야 한다. ) 을 참조하십시오
넷째, 증거는 다음과 같습니다.
1,
2,
3,
4,
5,
(얻은 증거가 설명 할 수있는 위반 사항을 기입하십시오)
동사 (verb 의 약어) 법적 근거:
1, 법적 근거 위반:
"중화 인민 공화국 도시 및 농촌 계획법" 제 40 조: 도시, 도시 계획 구역 내에 건물, 구조물, 도로, 파이프 라인 등을 건설하는 경우, 건설 단위 또는 개인은 시, 현 인민 정부 또는 성, 자치구, 직할시 인민 정부가 확정한 도시 인민 정부 도시 및 농촌 계획 주관부에 건설 공사 계획 허가를 신청해야 한다. 건설공사 계획허가증을 신청하려면 토지사용에 관한 증명서류, 건설공사 설계방안 등의 자료를 제출해야 한다. 건설 단위가 상세한 시공 방안의 건설 공사를 편성해야 하며, 상세한 시공 방안도 제출해야 한다. 통제성 상세 계획 및 계획 조건에 부합하는 시, 현 인민정부 도심 계획 주관부 또는 성, 자치구, 직할시 인민정부가 확정한 읍 인민정부는 건설 공사 계획 허가증을 발급해야 한다. 성, 자치구, 직할시 인민정부가 확정한 시, 현 인민정부 또는 읍인민정부의 도심 계획 주관부는 법에 따라 승인된 건설공사 상세 계획 설계 방안의 총계획을 발표해야 한다.
중화인민공화국 도시와 농촌 계획법 제 43 조: 건설 단위는 계획 조건에 따라 건설해야 한다. 변경을 확정하는 것은 반드시 시, 현 인민정부 도시와 농촌 계획 주관부에 신청해야 한다. 확실히 변경이 필요한 것은 시, 현 인민정부 도시와 농촌 계획 주관부에 신청해야 한다. 통제성 상세 계획의 변경에 부합하지 않아, 도시와 농촌 계획 부서는 비준할 수 없다. 시, 현 인민정부 도시와 농촌 계획 주관부는 법에 따라 변경된 계획 조건을 동급 토지 주관부에 제때 통보하고 발표해야 한다. "중화인민공화국 입찰법" 제 3 조: 중화인민공화국의 다음 공사 건설 프로젝트 (공사 조사, 설계, 시공, 감독 및 공사 건설과 관련된 중요한 장비, 자재 조달 포함) 는 반드시 입찰해야 한다: (1) 대형 인프라, 유틸리티 및 기타 관계 사회 홍보
"건설공사 품질관리조례" 제 13 조: 건설기관은 시공허가증이나 착공 보고를 받기 전에 국가 관련 규정에 따라 공사 품질감독 수속을 밟아야 한다.
중화인민공화국 건축법 제 7 조: 건설공사가 시작되기 전에 건설단위는 국가 규정에 따라 공사 소재지 현급 이상 인민정부 건설행정 주관부에 시공허가증을 신청해야 한다. 단, 국무원 건설 행정 주관부에서 정한 한도 이하의 소규모 프로젝트는 예외다.
"건설 공사 품질 관리 규정" 제 11 조: 건설 단위는 시공 도서 설계 서류를 현급 이상 인민정부 건설 행정 주관부 또는 기타 관련 부서에 제출하여 심사해야 한다. 시공 도서 심사의 구체적인 방법은 국무원 건설 행정 주관부서가 국무원 기타 관련 부서와 함께 제정한다. 검토되지 않은 시공 도서 설계 문서는 사용할 수 없습니다.
처벌의 법적 근거:
중화인민공화국 도시계획법 제 64 조: 건설공사 계획허가증을 취득하지 않았거나 건설공사 계획허가증의 규정에 따라 건설하지 않은 현급
이상 인민정부의 도시와 농촌 계획 주관부는 건설을 중지하라고 명령했다. 시정조치를 취해 계획 시행에 미치는 영향을 없애고, 시한 시정을 하고, 건설공사비 5% 이상 0% 이하의 벌금을 부과할 수 있다. 시정 조치를 취하여 영향을 없앨 수 없는 것은 기한 내에 철거해야 한다. 철거할 수 없고, 실물이나 위법소득을 몰수하면 공사 건설비 10% 이하의 벌금을 병행할 수 있습니다.
중화인민공화국 입찰입찰법 제 49 조: 본법 위반으로 반드시 입찰해야 하는 항목은 입찰하지 않고, 입찰해야 하는 항목을 0 으로 만들거나 다른 방식으로 입찰을 회피하는 것은 시정을 명령하고, 프로젝트 계약금액 5 ‵-10 ‵ 의 벌금에 처할 수 있다.
"건설공사 품질관리조례" 제 56 조 제 6 항: 국가 규정에 부합하지 않는다.
공사 품질 감독 수속을 처리하지 않은 사람은 시정을 명령하여 20 만 ~ 50 만 위안의 벌금을 부과한다. "건설 공사 품질 관리 규정" 제 56 조 제 4 항: 본 조례의 규정을 위반하여 시공 도면 설계 문서를 심사하거나 심사하지 않고 불합격하여 시공한 것이다. 시정을 명령하고 20 만원 이상 50 만원 이하의 벌금을 부과한다.
"건설공사 품질관리조례" 제 57 조: 본 조에 열거된 규정을 위반하여 시공기관이 시공허가증을 취득하지 못했거나 착공보고를 허가받지 않고 착공한 경우, 시한적으로 시정하여 공사 계약가격 1%-2% 의 벌금을 부과한다. 중화인민공화국 건축법 제 64 조: 본 법 규정을 위반하여 시공허가증을 취득하지 않았거나 착공 보고를 허가받지 않고 무단으로 착공한 경우, 시정을 명령하고 착공 조건에 부합하지 않는 경우 시공을 중지하라고 명령하면 벌금을 부과할 수 있다.
자동사 재량의 이유와 논란:
(사건 처리에 존재하는 문제, 경량화, 중처벌의 이유 등을 기입하다. ) 을 참조하십시오
일곱. 처리 권장 사항: 사항
이것은 명확하고 결론적이며 다음과 같은 제안을합니다.
1, 프로젝트
2. 이 프로젝트는
3. 이 프로젝트는
4. 이 프로젝트는
5. 이 프로젝트는
6. 이 프로젝트는
참고:
1, (불법 항목, 굵게 표시)
(처벌 기준 나열)
3, (재량의 기초 나열)
4. (평방 미터 비용과 관련하여 평방 미터 비용의 출처 또는 방법을 설명해야합니다. ) 을 참조하십시오
예: 본 공사는 규정에 따라 입찰을 하지 않고 건설을 시작한 것으로,' 중화인민공화국 건축법' 제 49 조 규정에 따라 공사 계약금액 5 ‰- 10 ‰ 의 벌금을 부과한다. 재량 기준제: (투자액 200 만 ~ 500 만 원 추산, 공사 총가격인 7 ~ 8 ~ 8) 의 벌금을 부과한다. 위약금은 공사 총원가의 7 만 원을 제안한다.
사건 처리인의 서명:
설문 조사 마감 시간:
사례 조사 종료 보고서 팬:
상업 뇌물 마케팅 보험 사용에 관한 조사 보고서
시의회:
20 12 년 5 월, 우리는 중국 생명보험주식유한공사 화이해지회사 사실을 규명하고 우리 시 보험업계의 공정경쟁을 보호하고 부정경쟁행위를 제지하기 위해 우리 중대는 대대 지도부에 20 12 년 5 월 20 일 정식으로 입건해 왕조, 마한을 본 사건의 주최자로 지명하도록 요청했다. 중화인민공화국 반부정경쟁법' 제 3 장 부정경쟁행위감독검사에 관한 규정에 따라 경영자, 밀접한 접촉자, 참고인에 대한 문의조사를 실시해 증명자료와 자료를 추출했다. 불공정 경쟁과 관련된 계약, 장부, 문서, 문서 및 기타 자료를 조회, 복사. 20 12, 1 1.5 까지 일본 병례는 모두 조사를 마쳤습니다. 사건의 사실, 처벌 이유, 법적 근거 및 처벌 의견은 다음과 같이 통보됩니다.
첫째, 당사자의 기본 상황
중국생명보험주식유한공사 화이해지회사 (이하 화이해지회사), 경영장소: 해마구 사어로 88 호; 책임자: 마하; 경영 범위: 생명보험, 건강보험, 사고상해보험 등 인신보험, 인신보험 재보험, 각종 인신보험 상담과 대리, 국가보험감독관리부에서 승인한 기타 업무.
둘째, 당사자의 주요 위법 사실
조사 결과, 20 1 1 년 6 월, 화이하이 지사와 제 5 건설유한공사는 협의를 거쳐 구두협의를 거쳤다. 회사는 화이하이 지사에서 보험을 구매하고, 화이하이 지사는 보험료의 8% 를 납부하는' 수수료' 를 지불한다. 20 1 1 년 7 월, 회사는 화이하이 지사에서 중국 생명그룹 생명보험, 보험료 4 10000 원을 보험에 가입했습니다. 화이해지점은 201165438+10 월 23 일' 수수료' 32800 원을 이체로 지급했다. 20 1 1 년 9 월, 화이하이 지사는 중국 오건그룹 유한공사와 협상을 통해 회사가 화이하이 지사에서 보험을 구매하고 화이하이 지사는 보험료의 5% 를 납부하는' 수수료' 를 지급한다는 구두 합의를 체결했다. 20 1 1 10 월, 회사는 화이하이 지사에서 중국 생명그룹 생명보험, 보험료 100000 원을 보험에 가입했습니다. 화이해지점은 201165438+10 월 22 일 송금형식으로' 수수료' 5000 원을 지급한다. 20 10 년 9 월, 화이하이 지사와 화이하이 베어링그룹 유한공사는 협상을 통해 회사가 화이하이 지사에서 보험을 구입하고, 화이하이 지사는 보험료의 5% 를 납부하는' 수수료' 를 지급한다는 구두 협의를 거쳤다. 20 1 1 10 월, 회사는 화이해지사에서 중국 생명그룹 생명보험, 보험료 130000 원을 보험에 가입했습니다. 화이해지점은 2065 년 9 월 438+065,438+0 일 송금 형식으로' 수수료' 6500 원을 지급했다. 20 12 년 1 월, 중국건설은행 화이해지점과 화이해지점은 회사가 화이해지점에서 보험을 구매하고, 화이해지점은 보험료를 납부하는 10% 에 따라' 수수료' 를 지급한다는 구두 협의를 거쳤다 2065438+2002 년 2 월, 회사는 화이하이 지사에서 각각 중국 생명단체 인신보험과 단체입원 의료보험을 각각 보험에 가입했고, 총 보험료는 2 1 1689 위안이었다. 화이해지점은 20 12 년 6 월 28 일 이체형식으로' 수수료' 를 0 원으로 지불했다. 20 12 년 8 월, 화이해지사는 화이해대학과 협상을 거쳐 구두협의를 체결했다. 우리 회사는 중국 생명 화이해지사 자녀의 대리인으로서 화이해지사가 보험료의 8% 를 납부하는' 수수료' 를 지급한다. 20 12 년 9 월, 학교는 화이하이 분교를 위해 보험료를 냈다: 124740 원. 화이해지점은 2065438 년 6 월 10 일 이체형식으로' 수수료' 10000 원을 지불했다. 2011654381 201111.7, 학교는 화이하이 지사를 위한 보험료: 36800 원입니다. 화이하이 지점은 2065,438+065,438+065,438+065,438+06 에서' 수수료' 2944 원을 현금으로 지불했다. 2065438+2002 년 1 월, 화이해지사는 인상자현 성관진교육그룹과 협의하여 구두협의를 체결했다. 회사는 화이해지사를 위해 중국 생명아동인신안전보험을 처리하고, 화이해지사는 보험료의 5% 를 납부하는' 수수료' 를 지급한다. 2065438+2002 년 2 월, 단위는 화이하이 지사의 보험료: 802 10 원입니다. 화이하이 지점은 3 월 65,438+06,5438+0,2065,438 에서' 수수료' 4,065,438+00.50 원을 현금으로 지불했다.
조사 결과, 화이하이 대학, 화이하이 실험 초등학교, 인상자현 성관진 교육그룹 등은 중국보감회가 발급한' 보험 겸업 대리허가증' 이 없고, 합법적인 보험 겸업 대리자격도 없고, 보험대리업무에 종사할 수 없는 것으로 확인됐다. 제 5 공사기계유한공사, 중국오건그룹 유한공사, 화이하이 베어링그룹 유한공사, 중국건설은행 화이해지점 등은 모두 자신을 위해 보험을 사들이며 보험 기관에 속하며 화이해지점에 보험에 가입하지 않았다. 화이해지회사는 다매보험으로, 상술한 7 개 단위에' 보험 겸업대리허가증' 이나 자가구매보험이 없다는 것을 알면서도 보험대리인 수수료를 지불하는 것을 명목으로 회사 장부에' 업무승인표' 를 만들어 회사 재무증빙서' 수수료지출' 과목 아래 지출한다. 화이하이 지사는 대리수수료라는 이름으로 이른바' 수수료' 를 인출해 이 7 개 단위를 장부에 합법적인 대리보험 단위로 만들어 불법 재산 지급 목적을 달성했다.
우리는 화이해지사가 보험을 판매하기 위해 합법적인 보험 겸업 대리 자격이 없는 기관에 재산을 넘겨주고 대리 수수료라는 이름으로 스스로 보험을 구입하며 거래 기회를 늘렸다고 생각합니다. 그 행위는 보험회사 간의 공정한 경쟁을 방해하고, 다른 보험회사의 합법적 권익을 훼손하고, 보험 시장의 경쟁 질서를 어지럽혔다. 그 행위는 이미 상업 뇌물을 구성했다 (상술한 7 개 단위의 위법 행위는 별도로 처리한다).
확인 후, 화이하이 지사는 상술한 업무에서 보험료 1093439 위안을 받았다. 위법소득의 계산에 대하여 국가공상행정관리총국 [1998]240 호' 보험회사의 위법경영위법소득계산법에 관한 상담' 에 따라' 행위자가 납부한 세금과 법률법규 규정에 따라 국고에 납부한 비용은 위법소득에서 공제될 수 있고 국고에 납부하지 않은 비용은 위법에서 면제될 수 없다
1, 납세 및 할증료: 78250.49 위안
보상 지출: 600 190.55 위안;
3. 실제 지불 수수료: 8 1259.438+0 1 위안;
합계: 1+2+3=759700. 15 위안.
위법소득은1093439-759700.15 = 333738.85 원입니다.
셋. 당사자가 상업 뇌물을 이용하여 보험을 판매한다는 주요 증거. 중국 생명보험주식유한공사 화이해지사의 상술한 위법 행위는 다음과 같은 증거자료가 있습니다.
1, 화이하이 지점 1 사본;
2. 1 화이하이 지점 승인 위임장
3. 1 화이하이 지점 고객이 필기록을 문의하다.
화이 하이 지점 영업 허가증 사본 2 부;
5. 1 화이 하이 지점 이익 상세내역;
화이 하이 지점 손익 계산서 및 재무부 통지 9 부;
화이 하이 지점 재무 증명서 27 장;
8. 화이하이 지점 7 개 보험 증서;
9. 화이하이 지점 28 건의 청구 및 조사 통지;
10, 다른 7 단위 7 부;
1 1, 다른 4 개 회사의 영업 허가증 4 장
넷째, 보험 수수료 지출에 관한 국가의 관련 정책과 서류.
중국 생명보험주식유한공사 화이해지회사는 보험 판매를 위해 상술한 기관에 수수료를 지불하는 것은 모두 다음과 같은 관련 규정을 위반한다.
1. 재정부 1999 년 발표된' 보험회사재무제도' 제 47 조 제 4 항 제 3 항' 회사는 직접보험업무를 실시하며 대리비나 커미션을 지급할 수 없다.
직거래 보험 업무는 회사가 보험 대리인을 통해 직접 운영하지 않는 보험 업무를 말한다. ""
2. 중국보감회가 2000 년 공포한' 보험회사 관리규정' 제 61 조: "보험회사와 그 종사자들은 보험자, 피보험자, 수혜자에게 보험료 리베이트나 기타 위법, 위반이익을 제공해서는 안 된다. 범위 초과, 초과 기준도 보험 대리인에게 커미션이나 수수료를 지불해서는 안 된다. "
3. 중국보감회가 2000 년 공포한' 보험겸업대리인 관리 잠행방법' 제 23 조는' 보험겸업대리인이 보험회사에 자신의 재산보험이나 인신보험을 보장해 보험회사가 직접 인수업무를 하는 것처럼 보험겸업대리인은 대리비를 인출해서는 안 된다' 고 규정하고 있다.
동사 (verb 의 약어) 처벌 이유, 법적 근거 및 처벌 의견
중국 생명보험주식유한공사 화이해지사의 상업뇌물 행위가 보험시장 경쟁질서를 어지럽히고 평등, 공평원칙을 위반하며' 중화인민공화국 반부정경쟁법' 제 8 조 제 1 항의 규정을 위반했다.
경영자는 재물이나 기타 수단으로 뇌물로 판매하거나 상품을 구입해서는 안 된다. 장부 밖에서 비밀리에 상대 기관이나 개인에게 리베이트를 주는 것은 뇌물죄로 논처한다. 상대방 기관이나 개인이 장부 밖에서 암암리에 리베이트를 받은 사람은 뇌물죄로 논처한다. 상업 뇌물 금지 잠행규정 제 2 조 2 항에 속한다. "이 규정에서 언급 된 상업적인 뇌물은 상품의 판매 또는 구입을 위한 재산 또는 다른 방법에 있는 다른 단위 또는 개인에 게 뇌물을 주는 운영자를 의미 한다" 와 제 3 의 "이전 절에서 언급 된 재산은, 승진 비용, 선전 비용, 후원 비용, 과학적인 연구 비용, 노동 비용, 컨설팅 비용, 위원회 등을 포함 하 여, 현금, 실물을 의미 한다."
또는 각종 비용을 상환하는 형식으로 상대 기관이나 개인의 재물을 지불할 수도 있다. 중화인민공화국 반부정경쟁법' 제 22 조에 따르면 경영자는 재물이나 기타 수단으로 상품을 매수하거나 매수하여 범죄를 구성하며 법에 따라 형사책임을 추궁한다. 범죄를 구성하지 않는 경우, 감독검사 부서는 줄거리에 따라 만 원 이상 20 만 원 이하의 벌금을 부과하고 위법소득을 몰수할 수 있다.' 와' 중화인민공화국 행정처벌법' 제 23 조:' 행정기관이 행정처벌을 실시할 때 당사자에게 위법행위나 시한을 시정하도록 명령해야 한다' 고 말했다.
당사자가 적극적으로 검사에 협조할 수 있고, 회개의 의지가 있기 때문에, 우리는 중국 생명보험주식유한회사 화이해지회사에 대해 다음과 같은 행정처벌을 할 것을 건의합니다.
1, 상업 뇌물 수단으로 보험을 판매하는 위법 행위를 시정하도록 명령하다.
2. 상업 뇌물에 2 만 위안의 벌금을 부과한다.
3. 위법소득 333738.85 원을 몰수한다.
조직자: 왕한
20 12 년 1 1 월 5 일
사례 조사 종료 보고서 팬 wensan:
사건 원인: _ _ 성제약유한공사는 저질복방단삼편 (08030 1) 을 생산한 혐의를 받고 있다.
당사자의 기본 상황:
당사자: _ _ 제약 유한 회사
주소: _ _
책임자: _ _ 남자 총지배인
전화: _ _
사례, 불법 사실 및 증거:
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 년 어느 날 _ _ _ _ _ _ 서신에서 _ _ _ 제약회사가 생산한 복방 단삼편 로트 번호는 08030 1 이라고 한다. _ _ _ _ 시 약품 검사소에서 검사한 결과, 이 약품은 요구 사항을 충족하지 못했다. 세심한 조사를 거쳐 이 기업의 책임자는 이 약품이 그의 회사에서 생산한 것이라고 인정하고 이 약품의 대량 생산 기록과 판매 기록을 제공했다. 추가 확인 후, 이 약품 * * * 생산 _ _ 상자는 이미 모두 판매되어 현재 품절되었다. 상자 당 가격은 _ _ 위안, 상품 가치는 _ _ 위안입니다. 이 기업 사장은 상술한 사실을 인정하여 검사 결과에 이의가 없다. 이 사건의 조사는 _ _ _ _ _ _ 에 끝났다. 기왕 입건한 이상 절차는 합법적이다.
조사 기록, 현장 검사 기록, 배치 생산 기록, 판매 기록, 확인서, 의약품 검사 보고서 등의 증거가 있습니다.
법률, 규정 또는 규칙의 특정 규정 위반:
이 기업의 열약 생산 판매 행위는' 중화인민공화국 약품관리법' 제 49 조 제 3 항 제 6 항의 규정을 위반했다.
처벌 제안:
"중화인민공화국 약품관리법" 제 75 조에 의거하여 다음과 같은 처벌을 가하다.
1, 불법 소득 몰수 _ _ 위안.
2, 약물의 불법 생산에 대한 처벌 _ _ 위안 벌금.
계약자 서명:
날짜: _ _ _ _ _ _ _
사례 연구 종료 보고서 판문 관련 문장 3 편:
★ 사례 조사 보고서에는 세 가지 예가 있습니다.
★ 사례 조사 보고서 팬 Wen 선정 3 편
★ 사건 조사 보고서 팬 (3)
★편지 및 방문 조사 보고서 팬 (2)
★ 사례 연구 보고서 6 부.
★ 편지 및 방문 사례 조사 보고서 팬
★ 법학 전문 조사 보고서 판문 3 편.
★ TV 대학 법률 조사 전문 보고서에는 3 개의 판문이 있습니다.
★ 공공 기관 조사 보고서 판문 (3)
★ 법원 업무 요약 보고서 선정 5 편.