상장 기업의 종업원 주식 보유 계획 시범 실시에 관한 지침
상장회사는 직원 주식 보유 계획을 실시하여 법률, 행정 법규의 규정에 따라 절차를 엄격히 이행하고, 진실하고 정확하며 완전하며 적시에 정보를 공개해야 한다. 누구도 종업원 주식 보유 계획을 이용하여 내막 거래, 증권시장 조작 등 증권 사기 행위를 해서는 안 된다.
(b) 자발적 참여 원칙
상장회사는 회사의 자율적인 결정에 따라 직원 주식 보유 계획을 실시해야 하며, 직원들은 자발적으로 참여해야 한다. 상장회사는 분담 또는 강제 분배 등의 방식으로 직원들에게 우리 회사의 종업원 주식 보유 계획에 참여하도록 강요해서는 안 된다.
(3) 위험 부담 원칙
종업원 주식 보유 계획의 참가자들은 스스로 손익을 부담하고, 스스로 위험을 부담하며, 다른 투자자들과 동등한 권익을 누리고 있다. (4) 종업원 주식 보유 계획은 상장회사가 직원들의 뜻에 따라 직원들이 본사의 주식을 취득하고 장기적으로 보유할 수 있도록 하는 제도적인 안배를 말한다. 사원 보유 계획의 참가자는 경영진을 포함한 회사 직원입니다.
(e) 종업원 주식 소유 계획의 자금 및 주식원
1. 종업원 주식 소유 계획은 다음과 같은 방법으로 필요한 자금을 해결할 수 있습니다.
(1) 근로자의 법정 보상 (b) 법률 및 행정 법규가 허용하는 기타 방법.
2. 종업원 지분회는 다음과 같은 방법으로 주식원을 해결할 수 있다.
(1) 상장회사가 자신의 주식을 환매하다. (2) 2 차 시장 구매; (3) 비공개 발행 주식을 구독한다. (4) 주주가 자발적으로 기부한다. (e) 법률 및 행정 법규가 허용하는 기타 방법.
(6) 종업원 주식 보유 계획의 주식 보유 기간 및 주식 보유 규모.
1. 각 종업원 지분 계획의 보유 기간은 12 개월 이상이어야 합니다. 비공개 발행 방식으로 직원 주식 보유 계획을 시행하는 경우, 보유 기간은 36 개월 미만이어야 하며, 상장회사가 목표 주식 양도를 공고한 날부터 당기 주식 보유 계획명까지 계산됩니다. 상장회사는 종업원 주식 보유 계획이 만료되기 6 개월 전에 자신이 보유하려는 주식 수를 공고해야 한다.
2. 상장회사의 모든 유효 직원 주식 보유 계획이 보유한 총 주식 수는 회사 총 지분의 65,438+00% 를 초과하지 않으며, 개별 직원 지분에 해당하는 총 주식 수는 회사 총 지분의 65,438+0% 를 초과하지 않습니다. 직원 주식 보유 계획이 보유한 총 주식 수에는 회사의 첫 공개 발행 전에 직원이 획득한 주식, 자신이 2 급 시장을 통해 구매한 주식, 지분 인센티브를 통해 얻은 주식이 포함되지 않습니다.
(7) 종업원 주식 보유 계획 관리
1. 직원 주식 보유 계획에 참여하는 직원은 직원 주식 보유 계획 보유자 총회를 통해 대표를 선출하거나 해당 기관을 설립하여 직원 주식 보유 계획의 일상적인 관리를 감독하고, 직원 주식 보유 계획 보유자를 대신하여 주주 권리를 행사하거나 자산 관리 기관을 허가하여 주주 권리를 행사해야 합니다.
2. 상장회사는 자체 직원 보유 계획을 관리하거나 직원 보유 계획을 자산 관리 자격을 갖춘 다음 기관에 위임할 수 있습니다. (1) 신탁회사 (b) 보험 자산 관리 회사. (c) 증권 회사. (d) 펀드 관리 회사. (e) 기타 자격을 갖춘 자산 관리 기관.
3. 상장회사가 종업원 주식 소유 계획을 자체적으로 관리하는 경우, 주식 보유 계획의 경영진을 명확하게 하고, 해당 관리 규칙을 제정하고, 종업원 주식 보유 계획 보유자의 합법적 권익을 효과적으로 보호하고, 상장회사의 다른 주주와 직원 주식 보유 계획 보유자 간의 잠재적 이익 충돌을 방지해야 한다.
4. 직원들은 기본 주식의 권익을 누린다. 종업원 주식 보유 계획의 규정에 부합하는 권익은 직원 본인이 누릴 수 있고, 양도하거나 상속할 수 있다. 사원은 주식 보유 계획을 통해 획득한 지분에 대해 소유, 사용, 수익 및 처분을 받을 권리가 있으며, 종업원 주식 보유 계획의 약속에 따라 행사할 수 있습니다. 종업원 주식 보유 계획에 참가하는 직원의 이직, 퇴직, 사망은 더 이상 종업원 주식 보유 계획에 참가할 수 없을 때, 그 주식지분은 종업원 주식 보유 계획에 규정된 방식으로 처분된다.
5. 상장회사가 자산관리기관에 직원 주식 보유 계획을 관리하도록 위탁한 경우 자산관리기관과 자산관리계약을 체결해야 한다. 자산관리협정은 당사자의 권리와 의무를 명확히 하고, 직원 주식 보유 계획 보유자의 합법적인 권익을 실질적으로 보호하고, 직원 주식 보유 계획의 재산 안전을 보장해야 한다. 자산 관리 기관은 약속에 따라 직원 보유 계획을 관리하고 자산 관리 업무와 관련된 규칙을 준수해야 합니다.
6. 직원 주식 보유 계획 관리 기관은 직원 주식 보유 계획 보유자의 최대 이익을 근거로 해야 하며, 직원 주식 보유 계획 보유자와 이해 상충을 해서는 안 되며, 직원 주식 보유 계획 보유자의 개인 정보를 누설해서는 안 된다.
7. 종업원 지분회 관리기관은 종업원 지분회의 이름으로 증권거래계좌를 개설해야 한다. 종업원 주식 보유 계획이 보유한 주식과 자금은 위탁 재산에 속하며, 종업원 주식 보유 계획 관리 기관은 위탁 재산을 고유 재산으로 등재해서는 안 된다. 종업원 주식 보유 계획 관리 기관이 법에 따라 해산, 철회, 파산으로 청산한 경우 위탁 재산은 청산 재산에 속하지 않는다. (8) 상장회사는 종업원 주식 보유 계획을 실시하기 전에 직원 대표대회 등 조직을 통해 직원들의 의견을 충분히 구해야 한다.
(9) 상장회사 이사회는 종업원 주식 보유 계획 초안을 제출하여 주주총회 표결에 제출했다. 종업원 주식 보유 계획 초안에는 최소한 다음 내용이 포함되어야합니다.
1. 직원 보유 계획 참가자 및 결정 기준, 자금 및 주식 출처 2. 직원 보유 계획의 기한, 관리 방식, 보유자 회의 개최 및 투표 절차 회사가 자금을 조달 할 때 종업원 주식 소유 계획에 참여하는 방법; 4. 종업원 주식 보유 계획의 변경 및 종료, 그리고 사원이 주식 보유 계획에 참여할 때 보유한 주식의 처분에 적합하지 않습니다. 5. 종업원 주식 보유 계획 보유자 대표 또는 기관의 생성 절차 6. 종업원 주식 보유 계획 관리 기관의 선택, 관리 계약의 주요 조항, 관리비 지불 방법 7. 종업원 주식 보유 계획 만료 후 사원이 보유한 주식의 처분 방법 8. 기타 중요한 사항.
비금융류 국유지주상장회사가 직원 주식 보유 계획을 실시하는 것은 관련 국유자산감독관리기관의 혼합소유제 기업 종업원 지분에 관한 관련 요구 사항을 충족해야 한다.
금융류 국유지주 상장회사가 직원 주식 보유 계획을 실시하는 것은 재정부의 금융류 국유지주 상장회사 직원 지분에 관한 규정에 부합해야 한다.
(10) 독립이사, 감사회는 종업원 지분 계획이 상장회사의 지속가능한 발전에 유리한지, 상장회사 및 전체 주주의 이익을 훼손할지 여부, 회사가 분담, 강제 분배 등을 통해 직원들이 회사 지분 계획에 참여하도록 강요해야 하는지에 대해 의견을 표명해야 한다. 상장 회사는 이사회가 직원 보유 계획 초안을 통과한 후 2 일 이내에 이사회 결의안, 직원 보유 계획 초안 요약, 독립이사와 감사회의 의견, 자산 관리 기관과의 자산 관리 계약을 발표해야 합니다.
(11) 상장회사는 로펌을 초빙하여 직원 보유 계획에 대한 법률 의견서를 제출하고 주주총회에서 직원 보유 계획을 심의하기 전에 이 법률 의견서를 발표해야 한다. 종업원 주식 보유 계획이 선택하려는 자산관리기관은 회사 주주 또는 주주 관련 당사자이며, 관련 주체는 주주총회 표결시 회피해야 한다. 종업원 주식 보유 계획은 관련 이사, 주주, 관련 이사, 주주가 표결을 피해야 한다. 회사 주주총회가 직원 보유 계획에 대한 결의를 한 것은 회의에 참석한 주주가 보유한 의결권의 절반 이상을 통과해야 한다.
(12) 주주총회가 직원 지분 계획을 통과한 후 2 거래일 이내에 상장회사는 직원 지분 계획의 주요 조항을 공개해야 한다.
(13) 2 급 시장 구매 방식을 채택하여 직원 주식 보유 계획을 실시하는 경우, 직원 주식 보유 계획 관리 기관은 주주 총회의 심의를 거친 후 6 개월 이내에 직원 주식 보유 계획의 안배에 따라 표지된 주식 구매를 완료해야 한다. 상장회사는 한 달에 한 번 주식 인수의 시간, 수량, 가격, 방식 등의 세부 사항을 발표해야 한다.
상장회사가 직원 주식 보유 계획을 실시할 때 목표 주식 구매가 완료되거나 목표 주식이 직원 주식 보유 계획 명의로 전입된 후 2 거래일 이내에 목표 주식을 획득한 시간과 수량을 잠정 공고로 공개해야 합니다.
(14) 종업원이 종업원 주식 보유 계획에 참여하여 지분 변동이 발생하는 경우, 법에 따라 해당 의무를 이행해야 한다. 종업원 주식 보유 계획은 회사가 발행한 주식 총수의 5% 를 보유할 때 법에 따라 해당 의무를 이행해야 한다.
(15) 상장 회사는 정기 보고서에 최소한 다음 보고 기간 동안 종업원 주식 보유 계획의 시행을 공개해야 한다.
1. 보고 기간 동안 주식 보유 직원의 범위와 수 2. 종업원 주식 보유 계획 이행을위한 자금원; 3. 보고 기간 동안 종업원 주식 보유 계획이 보유한 총 주식 수와 상장 회사의 총 주식에 대한 비율 4. 종업원 주식 보유 계획 보유자 처분권으로 인한 계획 주식 지분 변동 자산 관리 기관의 변경; 6. 공개해야 할 기타 사항. (16) 공개 발행을 제외하고 중국증권감독회는 종업원 주식 보유 계획의 시행에 대한 행정허가가 없어 상장회사가 자신의 실제 상황에 따라 실시하기로 했다.
(17) 상장회사가 종업원 주식 보유 계획을 실시할 때 반드시 시장 거래 규칙을 엄격히 준수하고, 중국 증권감독회가 정보에 민감한 기간 동안 주식 매매를 금지하는 규정을 준수하고, 어떤 내막 정보로도 교역을 하는 것을 엄금해야 한다.
(18) 중국증권감독회가 상장회사에 대해 직원 주식 보유 계획을 실시하는 것을 감독하고, 중국증권감독회는 직원 주식 보유 계획을 이용한 허위 진술, 증권시장 조작, 내막 거래 등 위법행위를 처벌할 예정이다.
(19) 특정 업종의 회사 직원들은 법률에 의해 주식을 보유하거나 매매하는 것을 금지하고 있으며, 종업원 주식 보유 계획의 이름으로 주식을 보유하거나 매매해서는 안 된다.
(20) 증권거래소는 업무 규칙에서 직원 보유 계획의 정보 공개 요구 사항을 명확히 해야 합니다. 증권 등록 결산 기관은 업무 규칙에서 사원 주식 보유 계획의 등록 결산 요구 사항을 명확히 했다.