202 1' 증권시장 기본법규정' 증권종사자 연습문제
1.' 증권법' 규정에 따르면 제안 인수 기간이 만료되면 인수자가 보유한 인수회사 지분은 해당 회사가 발행한 총 주식 수 () 이상에 이르며 상장회사 주식은 증권거래소에서 상장을 중단해야 한다. 다중 선택
A.35%
50%
C.75%
D.90%
2. 우리나라 증권투자기금법 규정에 따르면 다음 옵션 중 () 공개 모금기금의 펀드 매니저가 이행해야 할 의무가 아니다. 다중 선택
A 법에 따라 기금을 모집하여 펀드 점유율의 판매 및 등록을 처리하다.
B. 서로 다른 펀드 재산을 별도로 관리하고 기록하여 증권 투자를 한다.
C 펀드 계약에 따라 펀드 수익 분배 방안을 결정하고 적시에 펀드 공유 보유자에게 수익을 분배하다.
D. 규정에 따라 펀드 재산에 대한 펀드 계좌와 증권 계좌를 개설한다.
3. 아래 증권사 지주주주와 실제 통제인에 관한 규정에서 정확한 표현은 () 입니다. 객관식 질문을 조합하다
첫째, 지주주주와 실제 통제인은 증권사의 중대한 사안에 대한 의사결정 절차와 증권사의 독립성을 보장하는 구체적인 조치를 명확히 하는 제도를 세워야 한다.
둘. 지주주주와 실제 통제자는 증권회사의 자산 완전성을 유지해야 한다.
셋. 지주주주와 실제 통제인은 증권사 인원의 독립성을 유지해야 한다.
넷. 지주주주와 실제 통제인은 증권회사의 재무독립을 유지해야 한다.
A. ⅰ, ⅱ, ⅳ
B. ⅰ, ⅲ, ⅳ
C. ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳ
D. ⅱ, ⅲ
4. 유한 책임 회사 이사회가 행사하는 직권에는 () 가 포함됩니다. 객관식 질문을 조합하다
첫째, 주주 총회 결의안 이행
둘. 회사의 연간 재무 예산, 결산 방안을 제정하다.
셋. 회사의 경영 계획과 투자 방안을 결정하다.
ⅳ. 정관 개정
A. ⅰ, ⅱ, ⅲ
B. ⅱ, ⅲ, ⅳ
C. ⅰ, ⅲ, ⅳ
D. ⅱ, ⅳ
5. 증권사가 업무 혁신을 전개할 때는 관련 메커니즘을 세워야 하며 () 를 포함하되 이에 국한되지는 않습니다. 객관식 질문을 조합하다
첫째, 완벽한 비즈니스 혁신 워크 플로우 구축
둘. 실현가능성 연구에 기초하여, 제때에 중국증권감독회와 소통하여 혁신 업무의 기록 (승인) 절차를 이행하다.
셋. 혁신적인 비즈니스를 위한 과학적이고 합리적인 프로세스를 설계하고 위험 통제 조치 및 해당 재무 회계 및 자금 관리 조치를 개발합니다.
넷. 업무 혁신 과정에 초점을 맞추고, 제때에 편차 행동을 바로잡다.
A. 하나, 둘, 셋
B. 둘, 셋, 넷
C. 하나, 둘, 셋, 넷
D. 하나, 셋, 넷
답변 및 분석
1, 정답: C.
중화인민공화국 증권법' 규정에 따르면, 제안 인수 기간이 만료되면 인수자가 보유한 인수회사 지분은 해당 회사가 발행한 주식 총수의 75% 이상에 달하며, 상장회사 주식은 증권거래소에서 상장을 중단해야 한다.
정답: D.
답변 해결: 공개 모금기금의 펀드 매니저는 다음과 같은 책임을 수행해야 합니다. (1) 법에 따라 기금을 모집하여 펀드 점유율의 판매 및 등록을 해야 합니다. (옵션 a 는 의도에 맞지 않음) (2) 기금 제출 절차를 처리한다. (3) 관리하는 서로 다른 펀드 재산을 별도로 관리, 회계, 증권 투자 (옵션 B 는 문제가 되지 않음) (4) 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 수익 분배 방안을 결정하고 적시에 펀드 공유 보유자에게 수익을 분배한다. (옵션 C 는 문제 뜻에 맞지 않음) (5) 기금 회계를 수행하고 기금 재무 회계 보고서를 준비합니다. (6) 중기 및 연간 기금 보고서 작성; (7) 펀드의 순자산 가치를 계산하고 발표하여 펀드 점유율의 구매 및 상환 가격을 결정합니다. (8) 기금 재산 관리 업무 활동과 관련된 정보 공개 사항을 처리한다. (9) 필요에 따라 기금 공유 보유자 회의를 소집한다. (10) 기금 재산 관리 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 관련 자료를 보존합니다. (1 1) 펀드 매니저의 이름으로 펀드 공유 보유자를 대신하여 소송권을 행사하거나 기타 법적 행위를 실시합니다. (12) 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 의무.
정답: C.
답 해결: 지주주주와 실제 통제인은 증권사의 중대한 사안에 대한 의사결정 절차와 증권사의 독립성을 보장하는 구체적인 조치 (본인정정) 를 명확히 하고 증권사 관련 업무에 종사하는 관계자의 책임, 권한 및 책임 메커니즘을 확립하는 제도를 마련해야 한다. 지주주주나 실제 통제인은 국가법규나 주관기관에 따라 국유자본출자인의 의무를 이행할 수 있는 권한을 부여한다. 지주주주, 실제 지배인은 증권사 자산의 완전성 (2) 을 지켜야 하며, 증권사의 법인 재산에 대한 소유, 사용, 수익 및 처분의 권리를 침해해서는 안 됩니다. 지주주주, 실제 통제자는 증권사 직원의 독립성 (III 가 정확함) 을 유지해야 하며, 개인의 독립성에 영향을 주어서는 안 됩니다. 지주주주와 실제 지배인은 증권회사의 재무독립을 유지해야 한다 (ⅳ 정확함).
4. 정답: a.
유한책임회사 이사회는 다음과 같은 직권을 행사한다. (1) 주주회를 소집하고 주주회에 업무를 보고한다. (b) 주주 총회 결의안을 이행한다. (1) 회사의 경영 계획과 투자 방안을 포함 (3) 한다. (3) (4) 회사의 연간 재무예산안, 결산안을 포함한다. (2) (5) 회사의 이익 분배 계획 수립 및 손실 보상 방안 포함 (6) 회사가 등록 자본을 늘리거나 줄이고 회사채를 발행하는 방안을 제정한다. (7) 회사의 합병, 분립, 회사 형태 변경 및 해산 방안을 제정한다. (8) 회사 내부 규제 기관의 설립을 결정한다. (9) 회사 관리자와 그 보수를 임용하거나 해고하기로 결정하고, 사장의 지명에 따라 회사 부사장과 재무책임자와 그 보수를 임용하거나 해임하기로 결정한다. (10) 회사의 기본 관리 시스템 개발 (1 1) 정관에 규정된 기타 직권. 넷째, 회사 정관을 수정하는 것은 주주회의 직권에 속한다.
정답: C.
답변 해결: 증권사는 비즈니스 혁신을 수행할 때 (1) 전체 비즈니스 혁신 워크플로우 구축, 내부 승인 절차 엄격히 통제, 실현가능성 연구, 제품 또는 비즈니스 설계, 위험 관리, 운영 및 구현 방안, 이사회 승인 등을 포함한 관련 메커니즘을 구축해야 합니다. (2) 실현가능성 연구에 기초하여 중국증권감독회와 적시에 소통하여 혁신 업무의 기록 (승인) 절차를 이행한다. (3) 혁신적인 비즈니스를 위한 과학적이고 합리적인 프로세스를 설계하고 위험 통제 조치 및 해당 재무 회계 및 자금 관리 방법을 개발합니다. (4) 업무 혁신 과정에 주의를 기울이고, 제때에 편차 행위를 바로잡다.
202 1 증권업계' 증권시장 기본법' 연습문제에 대한 공유입니다. 여러분께 도움이 되길 바랍니다. 증권 시험의 기교와 내용에 대해 더 자세히 알아보려면, 제때에 글로벌 아이비 인터넷 학교에 가서 알아보시기 바랍니다!