증권 선물 관리 기관 사모 관리 업무 관리 방법
이 조치에서 말하는 증권선물경영기구는 사모펀드 관리 업무에 종사하는 증권회사, 펀드관리회사, 선물회사 및 법에 따라 설립된 자회사를 가리킨다.
증권선물기구 사모모금금은 자산증권화 업무를 전개하는데, 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 가 별도로 규정하고 있다. 제 3 조 증권 선물기관은 사모자산 관리 업무에 종사하며 자발적, 공평성, 성실신용, 고객 이익 위주의 원칙을 따르고, 책임을 다하고, 신중하고 근면하며, 투자자의 합법적 권익을 보호하고, 서비스실체경제를 서비스하며, 국익, 사회이익 및 기타 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다.
증권 선물경영기관은 신중한 경영규칙을 준수하고 과학적이고 합리적인 투자전략과 위험관리제도를 제정하고 위험을 효과적으로 예방하고 업무발전이 자본력, 관리능력, 위험통제수준에 부합하도록 해야 한다. 제 4 조 증권 선물경영기관은 대차대조표 사모자산 관리 업무에 종사해서는 안 되며, 어떤 방식으로든 투자자에게 원금이 손해를 입지 않거나 최저 수익을 보장해서는 안 된다.
자산 관리 프로그램에 참여하는 투자자는 자신의 능력에 따라 신중하게 결정하고 투자 위험을 독립적으로 부담해야 합니다. 제 5 조 증권 선물기관은 사모자산 관리 업무에 종사하고, 중앙 집중식 운영 관리를 실시하고, 건전한 내부 통제 및 규정 준수 관리 제도를 구축하고, 사모 자산 관리 업무를 회사의 다른 업무와 별도로 관리하고, 민감한 정보의 부적절한 흐름과 사용을 통제해야 한다. 내막 거래, 비공개 정보 거래, 이익 충돌 및 이익 수송을 방지하다. 제 6 조 자산관리계획재산의 채무는 그 자체로 부담하고, 투자자는 출자액을 제한해 자산관리계획재산의 채무에 대한 책임을 진다. 그러나' 증권투자기금법' 에 따르면 자산관리계약은 별도로 규정되어 있다.
자산관리계획의 재산은 증권선물경영기구와 위탁인의 고유 재산과는 별개이며 증권선물경영기구와 위탁인이 관리하는 기타 재산과는 독립적입니다. 증권선물경영기관, 위탁인은 자산관리계획의 자산을 고유 재산으로 귀속해서는 안 된다.
증권선물경영기관, 위탁인이 자산관리계획자산의 관리, 운용 또는 기타 상황으로 얻은 재산과 수익은 자산관리계획자산으로 분류해야 한다.
증권선물경영기관, 위탁인이 법에 따라 해산, 철회, 파산으로 청산한 경우 자산관리계획의 자산은 청산재산에 속하지 않는다.
자산 관리 계획 자체의 채무 또는 법률에서 규정한 경우를 제외하고 자산 관리 계획의 자산은 압류, 동결, 압류 또는 집행될 수 없습니다. 제 7 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법률, 행정법규, 본법에 따라 증권선물경영기관의 사모관리업무를 감독하고 관리한다. 제 8 조 증권거래소, 선물거래소, 증권등록결제기관, 중국증권업협회 (이하 증권업협회), 중국선물업협회 (이하 선물업협회), 중국자산관리업협회 (이하 증권투자기금업협회) 는 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정에 따라 증권선물경영기관 사모관리업무에 자율관리를 실시한다. 제 2 장 업무주체 제 9 조 증권선물기관은 사모자산 관리 업무에 종사하며, 법에 따라 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다. 법률, 행정 법규 및 중국증권감독회가 별도로 규정한 경우는 예외입니다. 제 10 조 증권 선물기관은 사모자산 관리 업무에 종사하며, 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 순자산, 순자본 등 재무 및 위험 통제 지표는 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정에 부합한다.
(2) 기업 지배 구조가 양호하고 내부 통제, 규정 준수 관리 및 위험 관리 시스템이 완비되어 있습니다.
(3) 자격을 갖춘 고위 경영진과 3 명 이상의 투자 관리자가 있습니다.
(4) 투자연구부서가 있고 투자연구에 종사하는 전문직 인원은 3 명 미만이다.
(5) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전예방시설 및 정보기술 시스템이 있습니다.
(6) 최근 2 년 동안 중대한 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았고, 최근 1 년 동안 중대한 위법 위반으로 감독부에 의해 행정감독 조치를 취하지 않았으며, 중대한 위법 행위 혐의로 감독부서나 권력기관에 의해 조사되지 않았다.
(7) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.
증권회사, 펀드관리회사, 선물회사가 자회사를 설립하여 사모자산관리업무를 하는데, 그 투자부서가 자회사에 투자서비스를 제공하는 것은 전액 (4) 항의 규정에 부합하는 조건으로 간주해야 한다.