규정 준수 부서와 법률 부서의 차이점
법률 업무는 법률 법규를 근거로 한다.
만약 법률 사무가 제시한 법률 의견이 유효한 법률 법규에 근거하지 않는다면, 우선 그 전문 수준에 의문을 제기해야 한다.
물론, 그렇다고 법률의견서가 법률법규만 고려하면 되는 것은 아니며, 실제 경영 상황과 법 집행 상황이 모두 고려해야 할 요소라는 뜻은 아니다.
규정 준수의 기초는 법률 규정뿐 아니라 회사가 흡수하는 업계 표준을 포함한 회사 내 정책입니다.
내부 정책과 절차를 위반하는 것은 반드시 위법은 아니지만, 반드시 위법일 것이다.
여기에는 까다로운 문제가 있습니다. 내부 정책 절차를 위반하더라도 반드시 규정 준수 위험이 있는 것은 아닙니다.
규정 준수 위험은 실제로 회사가 법률 및 규정 위반으로 인해 법 집행 기관의 처벌을 받을 수 있는 가능성을 의미합니다.
법적 위험은 강제적인 위험뿐만 아니라 위약금과 배상금 지급을 포함하여 불리한 법적 결과를 감당할 수 있는 광범위한 위험을 의미합니다.
둘째, 업무 내용이 다르다
규정 준수 부서는 특정 영역만 처리합니다. 일반적으로 반부패, 뇌물 방지, 독점 금지, 불공정 경쟁, 사이버 보안 및 데이터 보호, 수출 통제, 이익 충돌, 이러한 분야와 관련된 제 3 자 관리 및 입찰 관리 등이 포함됩니다. 금융업계의 규정 준수부는 또 한 가지를 추가하여 돈세탁을 방지해야 한다.
법무부와 규정 준수 부서에 설립된 회사의 경우 이러한 분야 밖의 법률 업무는 법무부에서 관리하며 일반적으로 소송, 계약 심사 및 관리, 허가 및 공식 도장 관리, 지적 재산권 등을 포함합니다.
내용에는 약간의 차이가 있지만 실제로 양측을 완전히 분리하기는 어렵다. 항상 일어날 일이 있다. 바로 규정 준수와 법무와 관련된 일이다. 전반적으로 쌍방은 협력이 밀접하다.
셋째, 다른 직무 역할
법무의 역할은 업무 부서가 업무 목표를 달성할 수 있도록 도와주는 비즈니스 파트너로 더 많이 정의됩니다.
파트너의 역할 외에도 규정 준수의 역할은 또 다른 계층, 즉 내부 규제자입니다. 특히 이해 충돌, 내부 사기, 허위 환급 등의 문제를 처리할 때 감독관의 역할을 했다.
규정 준수 책임자의 책임 중 하나는 내부 정책과 프로세스를 개선하는 것입니다. 즉, 규정 준수 담당자는 문제를 볼 때 문제를 명확하게 지적하고 개선 조치를 제시하여 회사의 규정 준수 관리 시스템을 개선해야 합니다.
법무는 당연히 개선을 위한 건의를 할 수 있지만, 더 많은 것은 금상첨화이지 응당한 책임이 아니다. 이것은 나의 이해이다. 법무부가 그렇게 하지 않으면 비난할 것이 없지만, 규정 준수관이 명백한 정책과 절차 문제를 보고 지적하지 않으면 실직이라고 할 수 있다.
법적 근거:' 일부 중앙기업에서 규정 준수 관리 체계 건설 시범 사업에 관한 통지' 는 국유기업 규정 준수 체계 건설의 대막을 공식 열었다. 국자위위 (SASAC) 의 지도하에 몇몇 대형 공기업들이 규정 준수 건설을 시작하여 규정 준수 부서 설립, 전체 적용 규정 준수 체계 구축, 홍보 등 전방위적으로 규정 준수 업무를 전개하기 시작했다. 이후 몇 년 동안 규정 준수 파일럿이 확대되면서 더 많은 공기업들이 SASAC 관련 요구 사항에 따라 규정 준수 작업을 시작했습니다.