증권법 제58조의 해석
증권법 제58조는 주로 증권회사와 그 직원의 행동준칙을 규정하고 있으며, 특히 증권시장의 공정성을 확보하기 위해 증권회사와 그 직원이 고객의 이익을 해치는 행위를 금지하는 것을 규정하고 있습니다. , 공정하고 투명합니다.
1. 증권법 제58조의 주요 내용
증권법 제58조에서는 증권회사 및 그 직원이 증권업무에 종사할 때 다음 각 호의 규정을 준수해야 한다고 명시하고 있다. 비즈니스: 행동 강령. 특히 이 조항은 다음 행위를 금지합니다:
1. 고객의 위탁에 반하여 증권을 매매하는 행위
2. 지정된 기간 내에 고객에게 거래 확인서를 제공하지 않는 행위 시간
3. 고객이 위탁한 증권이나 고객 계좌에 있는 자금을 승인 없이 매매하는 행위, 또는 고객의 이름으로 증권을 사고 파는 행위
5. 고객의 이익을 침해하거나 고객의 의사에 반하여 증권 거래를 하도록 강요하는 행위 . 기타 고객의 진정한 의사에 반하고 고객의 이익을 해치는 행위.
이 규정은 투자자의 정당한 권익을 보호하고, 증권회사 및 그 직원이 우월적 지위를 이용하여 부당한 영업행위를 하여 고객의 이익에 손해를 끼치는 행위를 방지하기 위한 것입니다.
II. 증권회사와 그 직원의 책임과 의무
증권법 제58조의 규정에 따라 증권회사와 그 직원은 증권업에 종사하는 경우 이를 이행하여야 한다. 의무를 충실히 수행하며 고객의 정당한 권익을 보호합니다. 그들은 법률, 규정 및 산업 규범을 준수하고 정직하고 신뢰할 수 있으며 부지런하고 성실해야 합니다.
또한 증권사는 내부 통제 메커니즘을 구축 및 개선하고, 직원에 대한 감독 및 관리를 강화하며, 직원이 법령 및 업계 규범을 준수하도록 보장하고, 법령 및 위반 행위가 발생하지 않도록 해야 합니다. 규정.
3. 불법 행위에 대한 처벌 및 감독
증권법 제58조의 규정을 위반한 증권회사 및 그 직원에 대하여 규제당국은 관련법에 따라 처벌한다. . 처벌 조치에는 경고, 벌금, 전문자격 취소 등이 있으며, 심각한 경우 형사책임도 추궁된다.
동시에 규제당국은 증권시장에 대한 일상 감독도 강화하고, 법규 위반 사항을 적시에 적발·조사하며 시장의 공정성, 정의, 투명성을 유지해 나갈 예정이다.
요약하자면
증권법 제58조는 증권회사와 그 직원의 행동준칙을 명확히 규정하여 투자자의 정당한 권익을 보호하는 것을 목적으로 한다. 증권시장의 투명성. 증권회사와 영업인은 본 조항의 규정을 엄격히 준수하고 직무를 충실히 수행하며 고객의 합법적인 권익을 수호해야 한다. 규제당국은 증권시장의 건전하고 안정적인 발전을 보장하기 위해 증권시장에 대한 감독도 강화할 예정이다.
법적 근거:
"중화인민공화국 증권법"
제58조는 다음을 규정합니다.
증권 회사 및 그 직원 증권업에 종사하는 자는 법률, 행정법규의 규정을 준수해야 하며 고객의 정당한 권익을 침해해서는 안 되며 다음 행위를 하여서는 안 된다.
(1) 증권을 매매하는 행위 고객이 위탁을 위반한 경우
(2) 거래에 관한 서면 확인서를 정해진 시간 내에 고객에게 제공하지 않은 경우
(3) 고객이 위탁한 증권을 유용하는 행위 고객이 매매하거나 고객 계좌에 있는 자금을 매매하는 행위,
(4) 고객의 승인 없이 고객을 위해 증권을 매매하는 행위, 또는 고객의 이름으로 증권을 매매하는 행위
(5) 고객의 이익을 해치거나 고객의 의사를 위반하고, 고객에게 증권거래를 하도록 강요하는 행위
(6) 기타 고객의 진정한 의사에 위배되어 고객의 이익을 해하는 행위
(6) .