징계 조사 중 심각한 법률 및 규정 위반을 정의하는 기준
중대한 법령위반이란 국가의 법률, 행정법규, 규장을 위반하는 행위로서 행정처벌을 받고 상황이 엄중한 행위를 말한다. 다만, 법령위반 행위가 '중대'에 해당하는지를 구체적으로 어떻게 판단할지는 실체적 판단의 문제이다.
'기업공개 및 주식상장에 관한 관리방법', '기업공개 및 주식상장에 관한 관리방법', '증권발행관리에 관한 관리방법'에 의거 "상장회사" 및 "GEM 상장회사의 유가증권 발행 관리에 관한 임시조치" 기타 규정에 따르면 중대한 법률 및 규정 위반에는 다음과 같은 상황이 포함됩니다.
(1) 유가증권을 공개적으로 발행하는 행위 허가 없이 또는 법정 당국의 승인 없이 위장된 형태로.
(2) 증권법, 행정 규정 또는 규칙을 위반하는 경우 중국 증권감독관리위원회로부터 행정처분을 받거나 형사처벌을 받을 수 있습니다.
(3) 공상, 조세, 토지, 환경 보호, 관세 및 기타 법률과 행정 규정을 위반하여 행정처벌을 받고 상황이 심각하거나 형사처벌을 받는 경우.