주식의 비공개 공모란 무엇을 의미하나요?
1. 주식비공개발행이란 무엇인가요?
주식비공개발행이란 주식회사가 특정 목적물에 대해 비공개적으로 주식을 발행하는 행위를 말합니다. - 공개적인 방식.
상장회사의 신주 비공개 발행은 국무원이 승인한 국무원 증권감독관리기구가 정한 조건을 충족해야 하며, 국무원 증권감독관리기구에 보고하여 승인을 받아야 한다.
비공개 주식은 공공 증권 거래 기관에서 거래될 수 없으며 제한된 범위 내에서만 양도가 가능하며 가격 변동이 적고 위험도 적습니다.
II. 주식 비공개 발행 조건
(1) 주식 비공개 발행의 특정 대상은 다음 조항을 준수해야 합니다.
(1) 특정 대상은 다음 요건을 충족해야 합니다: 주주총회 결의에서 규정한 조건
(2) 발행 대상의 수는 35개를 초과할 수 없습니다. 발행 대상이 해외 전략적 투자자인 경우에는 국무원 관련 부서의 사전 승인을 받아야 합니다.
(2) 상장회사의 주식 비공개 발행은 다음 규정을 준수해야 합니다.
(1) 발행 가격은 평균 가격의 80%보다 낮아서는 안 됩니다. 가격 기준일 전 20거래일 동안의 회사 주식;
(2) 이번에 발행된 주식은 발행 완료일로부터 12개월 이내에 양도될 수 없습니다. 지배 주주, 실제 통제자 및 그들이 통제하는 회사는 36개월 이내에 양도할 수 없습니다.
(3) 모금된 자금의 사용은 "관리 조치" 제10조의 규정을 준수합니다. 상장 회사의 증권 발행",
(4) 이 발행으로 인해 상장 회사가 통제됩니다. 모든 변경 사항은 중국 증권감독관리위원회의 기타 규정도 준수해야 합니다.
(3) 상장 회사는 다음과 같은 상황에서 사적으로 주식을 발행할 수 없습니다.
(1) 이 발행 신청 서류에 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 포함되어 있습니다. ;
(2) 상장회사의 권리와 이익이 지배주주 또는 실제 지배인에 의해 심각하게 훼손되었으며 소멸되지 않은 경우,
(3) 상장회사와 자회사가 규정을 위반하여 외부 보증을 제공했지만 아직 해임되지 않은 경우,
(4) 현 이사 및 고위 관리자가 지난 36개월 동안 중국 증권감독관리위원회로부터 행정처분을 받은 경우, 또는 지난 12개월 동안 증권거래소에서 공개적으로 비난을 받은 경우
(5) 상장회사 또는 그 현 이사 및 고위 관리자가 범죄 혐의로 사법 당국에서 조사를 받거나 중국 증권에서 조사를 받고 있는 경우 법률 및 규정 위반 혐의에 대한 규제 위원회;
(6) 지난 1년 및 첫 번째 기간의 재무제표는 공인회계사가 적격 의견, 부정적 의견 또는 의견 부인을 포함하여 발행합니다. 단, 유보된 의견, 부정적인 의견 또는 의견 표명 불능에 관련된 사항의 중대한 영향이 해소되거나 이번 발행이 대규모 구조조정을 수반하는 경우는 제외
(7) 투자자의 정당한 권익에 심각한 손해를 끼치는 경우 대중의 이익 *** 기타 상황.