지분 투자 펀드 관리 회사 등록 기록 관리 시범 조치
지분 투자 펀드 관리 회사 등록 기록 관리 시범 방법:
제 1 장 총칙
제 1 조 지분 투자 펀드 및 지분 투자 펀드 관리 회사 (기업) 의 발전 속도를 높이고 지분 투자 펀드 및 지분 투자 펀드 관리 회사를 규제한다 중화인민공화국 * * * 과 국회사법',' 중화인민공화국 * * * 과 국합자기업법' 과' 회사 등록관리조례',' 합자기업 등록관리법',' 국가발전개혁위원회 사무청' 에 따르면 천진빈해 신구에서 먼저 지분투자기금 관련 정책문제에 대한 회답
제 2 조 본법에서' 지분투자기금' 이라고 부르는 것은 비공개로 모집된 기업에 대한 직접지분투자자금의 집합이다. 이 기금은 펀드 매니저가 관리하고 펀드 수탁자가 호스팅하며 투자자가 출자 점유율에 따라 투자 수익을 공유하고 투자 위험을 부담하는 펀드여야 합니다.
이 방법에서' 지분투자기금 관리회사 (기업)' 라고 부르는 것은 지분투자기금의 위임을 받아 운영지분투자기금 관리를 규제하는 회사 (기업) 를 가리킨다.
제 3 조 법에 따라 설립된 주식투자기금에는 회사제, 파트너십, 계약제 및 신탁제가 포함됩니다. 법에 따라 설립된 주식투자기금 관리회사 (기업) 에는 회사제와 파트너십제가 포함된다.
이 방법은 법에 따라 설립, 천진시 상공행정관리부에 등록, 모금총액이 50 억 위안 (50 억원 포함) 이하인 주식투자기금과 그 관리기관에 적용된다. * * 또는 국가개발개혁위원회 (이하 국가발전개혁위원회) 의 비준을 거쳐 설립된 주식투자기금과 그 규제 기관은 이 방법을 적용할 수 없다.
천진 지분 투자 기금 개발 및 기록 관리 사무소 (이하 개발 및 기록 관리 사무소) 는 지분 투자 기금 및 지분 투자 기금 관리 회사 (기업) 의 개발, 기록 및 감독을 담당하는 기능 부서 (이하 개발 및 기록 관리 부서) 입니다. 발전기록관리사무소는 천진시 발전개혁위원회와 관계부처로 구성돼 지분투자기금 개발 및 서류관리업무에서 국가발전개혁위원회의 지도를 받는다. 개발 및 기록관리사무소는 천진에 등록된 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 가 국가발전개혁위원회에 신고를 신청하는 것을 적극 지원하고 있다.
제 2 장 지분투자기금과 지분투자기금 관리회사 (기업) 의 등록등록
제 4 조 회사제 및 파트너십주식투자기금, 주식투자기금 관리회사 (기업) 설립은' 중화인민공화국 * * * * * * * * *
천진공상행정관리부는 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 의 등록기관이다.
제 5 조 주식투자기금, 주식투자기금 관리회사 (기업), 주식회사로 설립한 투자자 수 (법인 및 자연인 포함) 는 200 명을 초과할 수 없습니다. 유한회사의 형태로 설립된 투자자 수 (법인 및 자연인 포함) 는 50 명을 초과할 수 없습니다. 파트너쉽 형식으로 설립된 파트너 수 (법인 및 자연인 포함) 는 50 명을 초과할 수 없습니다. 다른 형식으로 설립된 주식투자기금은 투자자 수가 관련 법규의 규정에 따라 집행되어야 한다.
제 6 조 회사제 주식투자기금의 등록자본은 1000 만 위안이다. 회사제 주식투자기금 관리 주식회사의 등록자본은 500 만 위안 이상이다. 회사제 주식투자기금 관리유한회사의 등록자본은 100 만 위안 이상이다. 등록자본은 분할 납부를 허용하고, 주식투자펀드는 1 천만 위안 이상 첫 납부하고, 주식투자펀드 관리회사는 1 차 100 만 위안 이상을 납부한다.
파트너십 지분 투자 펀드 기업, 파트너십 지분 투자 펀드 관리 기업의 출자는' 중화인민공화국 * * * 및 국합자기업법' 규정에 따라 집행된다.
다른 형태로 설립된 주식투자기금의 출자는 관련 법규의 규정에 따라 집행해야 한다.
주식투자기금과 지분투자기금 관리회사 (기업) 모든 투자자는 화폐로 출자해야 한다.
제 7 조 지분투자기금의 경영 범위는 미상장 기업에 대한 투자, 상장회사에 대한 비공개 주식 발행 투자 및 관련 컨설팅 서비스에 종사하는 것으로 승인된다.
지분투자기금 관리회사 (기업) 경영범위는 지분 투자기금 관리, 투자융자 관리 및 관련 컨설팅 서비스에 종사하는 수탁으로 승인된다.
제 8 조 회사제 지분투자기금회사명은 xx 지분투자기금주식회사, xx 지분투자기금유한공사로 승인됐다.
파트너십 지분 투자 펀드 기업명은 xx 지분 투자 펀드 파트너십+(유한 파트너십), (일반 파트너십) 으로 승인되었습니다.
회사제 지분투자기금 관리회사명은 xx 지분투자기금 관리주식회사 또는 xx 지분투자기금 관리유한회사로 승인됐다.
파트너십 지분 투자 펀드 관리 기업명은 xx 지분 투자 펀드 관리 파트너십+(유한 파트너십), (일반 파트너십) 을 승인했습니다.
제 9 조 회사제, 파트너쉽 지분투자기금, 주식투자기금 관리회사 (기업) 는 정관이나 파트너십협의에서 어떤 방식으로도 공모 및 발행기금을 공개해서는 안 된다고 명시해야 한다.
제 3 장 지분투자기금과 지분투자기금관리회사 (기업) 의 발전기록관리와 투자운영
제 10 조 서류조건에 부합하는 주식투자기금과 주식투자기금관리회사 (기업) 등록 후' 국가개발개혁위원회 사무청' 에 따라 천진해안신에서 등록해야 한다
제 11 조 개발 및 기록 관리 부서에 제출하려면
(1) 상공행정관리부에 등록되어 있어야 합니다.
(2) 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 의 주요 투자자는 최근 2 년간 이윤의 재무상태를 유지해 행정주관기관이나 사법기관에 대한 중대한 처벌을 받지 않았다.
(3) 기업제 지분투자기금회사 (합자지분투자기금기업, 계약제, 신탁제 펀드) 의 등록자본 (계약모금자금 총액) 이 1 억 위안 이상, 납입자본 (계약금) 이 2 천만 위안 이상이다. 회사제 주식투자기금 관리주식회사 실납자본은 1000 만 위안 이상이다. 회사제 지분투자기금 관리유한공사 (합자제 지분투자기금 관리기업) 납입자본은 100 만원 이상이다.
개별 투자자의 지분 투자 펀드에 대한 투자액은 백만 위안 이하여야 한다.
(4) 지분투자기금 관리회사 (기업) 는 2 년 이상 지분투자나 관련 업무경험을 갖춘 고위 경영진 3 명 이상이 투자관리 책임을 지고 있으며, 이 중 최소 1 명은 5 년 이상 지분투자와 경제관리 경험을 갖고 있다.
전액에서 "고위 경영진" 이라고 하는 것은 부사장급 이상 또는 해당 직무를 담당하는 임원을 의미합니다.
(e) 투자 방향은 국가 산업 정책에 부합한다.
(6) 규정 준수 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 각각 펀드의 관리 책임과 호스팅 책임을 진다. 펀드 매니저는 명확하고 실행 가능한 펀드 관리 계획을 가지고 있습니다. 펀드 수탁자는 명확하고 실행 가능한 펀드 호스팅 계획을 가지고 있다.
(7) 개발 및 기록 관리 부서에서 규정한 기타 조건.
제 12 조 개발 및 기록 관리 부서에 제출하려면
(a) 신청 보고서를 제출해야 합니다.
(2) 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 공상등록서류와 영업허가증 사본 (도장 찍음).
(3) 기금 스폰서 계약 (기금 계약, 파트너십 계약), 기금 관리 회사 계약 (파트너십 계약), 헌장, 관리 계약, 관리 계약 등 기금 및 기금 관리 회사 (기업) 조직 절차 및 행동을 규제하는 법률 문서.
(4) 투자자 명단, 약속출자액 및 납부한 출자액을 증명하는 서류.
(5) 주식투자기금 및 지분투자기금 관리회사 (기업) 고위 경영진 명단, 이력서.
(6) 회계사무소가 감사한 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 의 주요 투자자들의 최근 2 년간의 재무보고.
(7) 로펌이 발행한 법률 의견서.
(8) 서류신청서, 기본상황표, 고위 경영진 상황표, 3 부, 도장, 심사 통과 후 전자문서를 제출해야 합니다.
(9) 기금 관리 제안서 및 기금 관리 제안서.
(10) 개발 및 기록 관리 부서에서 요구하는 기타 자료.
제 13 조 개발 및 기록 관리 부서는 서류 신청서를 받은 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 서류 신청 서류가 완비되었는지 검토하고 서류 신청 접수 여부를 결정해야 합니다. 서류 신청을 접수한 후, 20 일 (영업일 기준) 이내에 신청인이 서류조건을 충족하는지 여부를 심사하고, 이를 제출하거나 신고하지 않는 서면 통지를 보내야 한다. 서류를 제출하지 않는 것에 대해서는 서면 통지서에 이유를 설명해야 한다.
< P > (1) 지분 투자 기금 및 해당 규제 기관이 천진 빈해 신구에 등록 신청을 지원하는 지분 투자 기금 및 해당 규제 기관 (개발 및 기록 관리 부서 지원)
< P > (1) 지분 투자 기금 및 해당 규제 기관.
(2) 금융기관 가입 (약속 가입) 금액은 펀드 총 규모의 1/3 이상이어야 한다.
(3) 국가발전개혁위원회가 규정한 기타 조건.
제 15 조 개발 및 기록 관리 부서에서 제출한 지분 투자 기금 및 지분 투자 기금 관리 회사 (기업) 는 각 회계년도 종료 후 4 개월 이내에 개발 및 기록 관리 부서에 공인 회계사 감사를 거친 연간 재무 보고서 및 업무 보고서를 제출하고 투자 운영 과정에서 중대한 사건을 적시에 보고해야 합니다.
(a) 회사 (기업) 헌장 (계약) 과 같은 중요한 법률 문서를 수정하는 것을 의미합니다.
(b) 자본 증감.
(3) 고위 경영진 또는 관리자, 담당자 변경.
(d) 주요 투자 문제.
(e) 청산 및 수료.
제 16 조 개발 및 기록 관리 부서는 각 회계년도가 끝난 후 주식 투자 기금, 주식 투자 기금 관리 회사 (기업) 및 관리 은행이 제출한 재무 보고서, 업무 보고서 및 관리 보고서 등을 매년 검토해야 합니다. 필요한 경우 투자 운영에 대한 비정기 검토를 수행합니다.
이 조치 규정을 준수하지 않는 투자 운영에 대해서는 개발 및 기록 관리 부서에서 30 일 (영업일 기준) 이내에 시정하도록 명령해야 합니다. 시정되지 않은 것은 반드시 서류를 취소해야 한다.
제 17 조 주식투자기금 관리회사 (기업) 는 신중한 경영 원칙에 따라 조직 구조, 내부 통제 제도, 위험관리 절차 및 내부 재무 관리 제도를 마련해야 한다.
제 18 조는 투자자의 이익과 펀드 자산의 안전을 보호하기 위해 원칙적으로 주식투자기금이 은감회가 인정한 상업은행에 펀드 자산을 위탁할 것을 요구하고 있다.
펀드가 기업에 투자하지 않은 자금은 은행이나 국채 매입과 같은 고정수익류 증권에만 예금할 수 있다.
제 19 조 천진주식투자기금협회는 본 방법 및 관련 법률, 규정 및 규정에 따라 지분투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 를 자율적으로 관리하고 본업의 자기권익을 보호한다.
제 4 장 부칙
제 20 조 이 방법은 천진시 개발 개혁위원회가 해당 부서와 함께 해석한다.
제 21 조 개발 및 기록 관리 부서는 주식 투자 기금 및 주식 투자 자금 관리 회사 (기업) 의 발전 상황을 적시에 분석하고, 발전 중 발생한 문제에 따라 이 방법을 제때에 개정하여 보완해야 한다.
제 22 조 본 방법은 공포일로부터 시행된다.