증권투자자보호자금관리조치에 따른 자금조달
자금 출처:
(1) 상하이 증권 거래소와 선전 증권 거래소의 위험 자금이 각각 규정된 상한선에 도달한 후 거래 처리 수수료의 20%가
(2) 중국에 등록된 모든 증권회사는 영업이익의 0.5~5%를 기금에 지급해야 합니다.
경영 및 운영 수준이 불량하거나 그 이상인 증권회사 위험은 더 높은 비율로 기금에 기여해야 합니다. 각 증권사의 구체적인 지급 비율은 증권사의 위험 프로필을 토대로 펀드사가 결정한 후 중국 증권감독관리위원회에 보고하여 승인을 받고 매년 조정됩니다. 증권사가 지급한 자금은 운영비에 포함됩니다.
(3) 주식, 전환사채 및 기타 유가증권을 발행할 때 청약동결자금의 이자수익
(4) 회수 법률에 따른 관련 책임 당사자로부터의 소득 및 증권회사의 파산 청산으로 인한 소득
(5) 국내외 기관, 조직 및 개인으로부터의 기부금
(6 ) 기타 법적 소득. 증권회사가 납부해야 할 자금은 증권회사 수수료 수입의 일정 비율에 따라 미리 인출되며, 중국예탁청산유한공사(이하 청산회사)가 유보징수합니다. 연간 감사가 완료된 후 증권회사는 감사받은 수입과 사전 승인된 비율에 따라 지급해야 할 기금 금액을 결정하고 적시에 기금회사에 지급을 신고해야 합니다.
증권중개업을 영위하지 않는 증권사는 분기 영업이익과 사전 승인된 비율을 기준으로 매 분기 후 영업일 10일 이내에 선납해야 합니다. 연간 감사가 완료된 후 해당 연도에 지급해야 할 기금 금액이 결정되고 지급액은 적시에 기금 회사에 보고됩니다. 기금의 목적은 다음과 같습니다.
(1) 증권회사가 취소, 폐쇄 및 파산하거나 중국 증권감독관리위원회의 행정 인수, 보관 운영 및 기타 강제 규제 조치를 받는 경우 채권자는 다음을 수행해야 합니다. 관련 국가 정책 및 규정에 따라 지급됩니다.
(2) 국무원이 승인한 기타 용도. 펀드회사는 법령을 준수하고, 안전과 안정성의 원칙에 따라 자금관리 책임을 수행하며, 자금의 안전을 보장해야 합니다.
기금의 사용은 은행 예금, 국고채, 중앙은행 채권(중앙은행 어음 포함), 중앙금융기관이 발행한 금융채 매입 및 기타 형태의 기금으로 제한됩니다. 국무원의 승인을 받아 사용한다. 중국증권감독관리위원회는 펀드 회사의 업무 감독을 담당하고 자금 조달, 관리 및 사용을 감독합니다.
재정부는 국유자산의 관리와 기금회사의 금융감독을 담당한다.
중국 인민은행은 펀드회사가 빌리고 재대출한 자금의 규정 준수와 사용을 검사하고 감독하는 역할을 담당합니다. 펀드 회사는 정보 보고 시스템을 구축하고 자금 조달, 관리 및 사용에 대한 월별 및 분기별 보고서를 작성하여 중국 증권감독관리위원회, 재정부, 중국인민은행에 제출해야 합니다.
기금회사는 매년 재정 수입과 지출, 예산과 결산의 집행 상황을 재정부에 보고하고 재정부의 감독과 검사를 받아야 한다.
펀드회사는 매년 중국인민은행에 재대출자금 사용상황을 보고하고 중국인민은행의 감독검사를 받아야 한다. 증권회사, 보관청산기관은 자금을 특정 목적에 사용하여야 하며, 자금을 다른 목적에 유용하여서는 아니 된다.
펀드 회사는 자금 사용을 검사하고 중개인에게 특별 감사를 실시하도록 위탁할 수 있습니다. 검사를 받고 있는 증권회사, 청산기관, 관련 단위, 개인은 협조하여야 한다. 중국 증권감독관리위원회, 재정부, 중국인민은행은 본 조치의 해석을 담당합니다.