"선물회사 선물투자 컨설팅 업무 시범 방법" 제 3 장 업무 규칙
선물회사와 그 종사자들은 선물투자 컨설팅 서비스 능력에 대해 허위 또는 오도성 홍보를 해서는 안 되며, 고객을 속이고 오도해서는 안 된다.
제 11 조 선물회사는 정보 공시의 관련 규정에 따라 사업장, 회사 사이트, 중국 선물업협회 홈페이지에 회사 업무자격, 개인직업자격, 서비스 내용, 고소방식 등의 관련 정보를 공시해야 한다.
제 12 조 선물회사는 선물투자 컨설팅 업무를 전개하고, 구체적인 업무 운영 규범을 따르고, 자신의 관리 능력, 업무 수준 및 인원에 맞게, 선물투자 컨설팅 업무 관리 제도를 효과적으로 집행하고, 규정 준수 검사를 강화하고, 업무 위험을 방지해야 한다.
제 13 조 선물회사와 그 종사자들은 선물투자 컨설팅 서비스를 전개할 때 다음과 같은 행위를 해서는 안 된다.
(1) 고객에게 이윤을 보증하거나 이윤을 공유하거나 위험을 감수하기로 합의합니다.
(2) 허위 정보, 시장 소문 또는 내막 정보를 바탕으로 고객에게 선물 투자 컨설팅 서비스를 제공합니다.
(3) 선물 투자 자문 활동을 이용하여 선물 거래 가격을 조작하거나, 내막 거래를 하거나, 허위 또는 오해를 불러일으키는 정보를 유포한다.
(4) 개인의 이름으로 서비스 보수를 받는다.
(5) 선물법규에 의해 금지된 기타 행위.
선물투자상담원이 선물투자상담서비스를 전개할 때, 고객이 선물거래에 의뢰하는 것을 받아들일 수 없습니다.
제 14 조 선물회사는 고객의 신분, 재정 상황, 투자 경험 등을 이해해야 한다. 고객의 위험 선호도, 위험 부담 능력 및 서비스 요구 사항을 사전에 신중하게 평가하여 고객의 관련 정보를 서면 및 전자적으로 저장합니다.
선물 회사는 고객 선물 투자 컨설팅의 구체적인 서비스 수요에 따라 선물 시장 위험을 밝히고 고객에게 선물 시장 위험을 독립적으로 부담하도록 명시적으로 알려야 합니다.
제 15 조 선물회사는 고객과 선물투자 컨설팅 서비스 계약을 체결하여 서비스의 구체적인 내용, 유료기준 및 기타 관련 사항을 명확히 합의해야 한다.
선물투자 컨설팅 서비스 계약 지침과 위험 폭로표는 중국 선물업협회가 제정한다.
제 16 조 선물회사는 위험관리 서비스를 제공하고, 전문적인 장점을 발휘하고, 자신의 요구에 맞는 위험관리 제도나 운영 절차를 제정하고, 목표적인 위험관리 컨설팅이나 훈련을 제공하고, 선물의 위험관리 기능을 과장해서는 안 된다.
선물 회사는 정기적으로 위험 관리 서비스의 효율성과 고객 피드백을 평가하여 위험 관리 서비스 능력을 지속적으로 높여야 합니다.
제 17 조 선물회사는 연구 분석 서비스를 제공하고, 고객을 공평하게 대해야 하며, 연구 분석가가 독립적으로 연구 분석 의견과 결론을 형성할 수 있도록 효과적인 조치를 취해야 한다.
선물 회사는 연구 분석 보고서 및 정보 검토, 관리 및 사용 메커니즘을 확립하여 연구 분석 보고서 및 정보 사용에 대한 검토 및 준수 검사를 실시해야 합니다.
선물 회사는 연구 분석가와 회사 내 다른 사람들이 연구 보고서와 정보를 이용하여 자신과 기타 이해 관계자를 위해 부당한 이익을 취하는 것을 막기 위한 효과적인 조치를 취해야 한다.
제 18 조 연구 분석가는 연구 분석 보고서의 내용과 관점에 대해 책임을 지고, 정보원의 합법적인 규정 준수를 보장하고, 연구 방법의 전문적이고 신중하며, 분석 결론이 합리적이어야 한다.
연구 분석 보고서는 선물 회사 이름 및 업무 자격, 연구 분석가 이름, 입사증 번호, 제작 날짜 등을 명시하는 적절한 서면 또는 전자 텍스트로 작성해야 합니다. , 관련 정보 출처, 연구 분석 의견의 제한 사항, 사용자의 위험 팁을 모두 명시합니다.
선물회사가 제작하고 제공하는 연구 분석 보고서는 타인의 지적 재산권을 침해해서는 안 된다.
제 19 조 선물 회사는 거래 컨설팅 서비스를 제공하며, 이해 상충이 있는지 여부를 고객에게 명시하고, 잠재적 시장 변화와 투자 위험을 제시하며, 시장 시세에 대한 확실성 판단을 해서는 안 된다.
선물 회사가 제공하는 투자 계획 또는 선물 거래 전략은 회사의 연구 보고서, 법에 따라 얻은 연구 보고서, 관련 업계 정보 및 공개적으로 발표된 관련 정보를 기반으로 해야 합니다.
선물 회사는 고객에게 선물 거래 결정을 내리고, 선물 거래의 결과를 스스로 부담하며, 고객의 투자 결정 계획 정보를 누설해서는 안 된다고 알려야 한다.
제 20 조 선물 회사는 선물 거래 소프트웨어 및 터미널 장비를 전달체로 고객에게 거래 컨설팅 서비스 또는 이와 유사한 기능을 제공하는 서비스를 고객에게 제공해야 하며, 이 방법을 실행하고, 거래 소프트웨어 및 터미널 장비의 기본 기능을 고객에게 설명하고, 사용 한계를 밝히고, 관련 데이터 및 정보의 출처를 설명합니다. 거래 소프트웨어 및 터미널 장비의 사용 가치나 기능에 대해 허위 또는 오해를 불러일으키는 선전을 해서는 안 된다.
제 21 조 선물회사는 선물투자상담업무의 경영에 대해 흔적관리를 해야 하며, 중국증권감독회가 규정한 보존기한과 요구에 따라 선물투자상담업무의 위험발표서, 계약, 위험관리의견서, 연구분석보고서, 거래상담제안, 선물거래소프트웨어 또는 단말장비설명 등의 업무자료를 잘 보존해야 한다.
제 22 조 선물회사는' 선물투자 컨설팅 업무관리제도' 에서 고객 재방문과 불만에 관한 규정을 효과적으로 집행하고, 고객 재방문과 불만의 내용, 요구 사항 및 절차를 명확히 하고, 적시에 고객 불만을 적절하게 처리해야 한다.