국무원 증권위원회는' 국내 상장 외자 (B 주) 회사 증자 발행 B 주 잠행 조치' 발표에 관한 통지를 발표했다.
(1) 용지
209×295 (A4 용지 크기에 해당) 용지를 사용해야 합니다.
(2) 표지
1. "B 주식 회사 증자 발행 B 주 신청 자료" 라고 표기되어 있습니다.
2. 신고 회사의 이름;
신고 날짜;
(아래 4, 5, 6 은 중국증권감독회가 작성한다)
수락 날짜;
재판 회의 날짜;
6. 승인 문서의 발행일.
(3) 매수
1. 신청서는 처음으로 6 부를 제출했는데, 그 중 적어도 하나는 원본이다.
2. 예심을 거쳐 12 부의 수정된 신청 자료를 제출했는데, 그 중 적어도 하나는 원본이다. 둘. 증자 발행 신청 자료 목록
제 1 장 지방정부나 중국 기업 주관부에서 발행한 회사가 증자 발행 B 주를 신청한 문건.
1- 1 지방정부나 중앙기업 주관부는 회사가 B 주를 증자발행하고 신청 서류를 중국증권감독회가 승인한 서류에 보고하기로 동의했다.
제 2 장 이번 증자 발행 B 단위의 승인 서류 및 첨부 파일.
2- 1 이번 주주총회 결의안
2-2 이번 주주총회의 기본 상황 (회사 내자주주와 외자주주의 출석과 표결 포함)
2-3 이번 주주총회 통지 (공고 사본) 및 통지 설명.
2-4 회사 증자 발행 B 주 신청 보고서
2-5 이사회 결의 및 회의록
제 3 장 이전 주식 발행 (배주 또는 증자 포함, 하동) 관련 상황 및 기타 자료.
3- 1 이전 주식 발행 기금 사용 설명 및 원래 사용 변경 승인
3-2 이전 주식 발행에 대한 공모서 또는 배주 설명서
3-3 마지막 주식 발행 이후의 정보 공개
3-4 이전 소유 구조 변경에 대한 설명 (차트로 표시 가능)
3-5 기업법인 영업허가증
제 4 장 자금 사용 타당성 설명
4- 1 이번 증자 발행 B 주 모금자금 사용 가능성 보고서
4-2 정부 관련 부서는 고정 자산 투자 프로젝트에 대한 승인 서류 설립에 동의했다.
제 5 장 간략한 주식 모집 설명서 자료
5- 1 증자 발행 B 주 정보 비망록 또는 기타 형태의 공모설명서 자료 (외국어 텍스트도 제공)
5-2 모집 설명서 자료 첨부 파일
5-2- 1 최근 3 년간 회사의 재무 제표 및 노트 및 감사 보고서 (국내외 감사 포함)
5-2-2 이익 예측 보고서 (있는 경우)
523 법률 의견서
5-2-4 언더라이터 변호사가 공모설명서나 정보각서에 대한 사찰 기록.
5-3 주식 모집 설명서 요약
참고: 1. 중국증권감독회의 동의를 거쳐 회사는 일회성 매수와 증권경영기관을 포함한 단일 특정 대상에 주식을 매각할 예정이다. 신청자료에서는 간단한 공모설명서를 만들 필요는 없지만 최근 1 년간의 재무제표와 노트, 감사보고서 (국내외 감사 포함), 이익예측보고서 (있는 경우), 법률의견서, 상장계획 등을 제공해야 한다. , 추가 주식 상장 후 5 일 이내에.
2. 중국증권감독회가 다른 규정을 하지 않기 전에 모집설명서 요약은' 모집설명서 내용과 형식' (증권감독회 공고 [1997]2 호) 을 참고하여 편성할 수 있으며, 앞으로 지정신문에 게재될 내용과 정확히 일치해야 한다.
제 6 장 신청 자료 첨부 파일 발행
6- 1 국유주주가 이번 증자 발행 B 주에 대한 의견 (있는 경우)
6-2 정관
6-3 인수 계약
6-4 underwriter 계약 (있는 경우)
6-5 증권거래소는 회사의 증자 발행 B 주 상장을 위한 약속서를 마련하기로 동의했다.
6-6 주 언더라이터와 국제 코디네이터가 각각 발행한 회사 B 주 증자 분석 보고서 및 발행 방안.
제 7 장 중개 기관 자격증
7- 1 관련 증권기관은 국내 상장 외국계 주식 자격증에 종사한다
7-2 증권 업무에 종사하는 기타 중개 기관 (회계사무소, 로펌) 및 서명인의 자격 증명서
참고: 1. 각 페이지의 페이지 번호는 목차의 페이지 번호와 일치해야 합니다.
2. 페이지 번호 예. 예를 들어 4 장 4- 1 절의 페이지 번호는 다음과 같아야 합니다.
4- 1- 1, 4- 1-2, 4-1-3 ... 4-/;
(a) 이 증자가 발행 한 b 주식의 수;
(b) 발행 가격의 원칙 또는 제한 조건을 결정합니다.
(3) 증자 발행 결의안의 유효 기간;
(4) 회사 이사회는 이번 증자 발행 구체적 사안에 대한 허가와 요구를 처리한다.
회사 이사회는 이러한 권한 부여 사항을 주주 총회 통지에 포함시키고 모든 주주가 의결권을 충분히 행사할 수 있도록 해야 합니다.