거버넌스 특별 활동 요약
(1) 회장을 제 1 책임자로, 감사회 의장, 재무감독, 이사회 비서를 주요 리더로, 관련 부서 책임자와 함께 기업지배구조 프로젝트 배치를 담당하는 특별 활동 팀을 구성했습니다.
활동, 작업 계획 수립, 기업 지배 구조 특별 활동 중 각 단계의 일정 및 관련 업무 내용 (문서 정신 이해, 자체 검사, 시정 방안 개발, 공개 의견 요청, 감독 부서 현장 검사 수락, 전체 이행 및 정류 완료) 및 특별 기술 업무 보고.
(b) 상장 기업 지배 구조 특별 활동에 관한 관련 문서를 배우기 위해 관계자를 조직한다. 이 회사는 이사회 회의와 메일 발송 방식을 활용하여 회사 이사, 감독자, 임원 및 해당 부서장에게 문서 정신과' 통지' 내용을 이해시키고, 현 단계에서 상장회사 관리 강화 특별 활동을 전개하는 것이 상장회사의 규범 운영을 촉진하고 상장회사의 질을 높이는 중요한 조치라는 것을 충분히 인식하고 있다.
(셋) 자찰 업무를 진지하게 전개하고, 자찰 보고를 완성하고, 시정 계획을 세우다. 실사구시의 원칙에 따라 중국증권감독회' 상장회사지배구조 강화 특별 활동 전개에 관한 통지' 와 선전감독국' 상장회사지배구조 업무를 잘 한다는 통지' 에 비해 회사는 자찰을 진지하게 전개하고 시정 방안을 마련했다. "상장 기업 지배 구조 강화 특별 활동 자체 조사 보고서 및 시정 방안" 과 "상장 기업 지배 구조 강화 특별 활동 자체 조사 사항 보고서" 를 종합해 20 17 년 2 월 26 일 열린 제 1 회 이사회 제 13 차 회의 심의를 거쳐 선전 증권감독국과 선전 증권거래소에 보고했다.
회사는 20 17 년 6 월부터 정류 방안에 따라 단계적으로 정돈해 왔다.
(4) 대중의 의견을 받아들여 2065438+2007 년 2 월 30 일, 회사는 상술한 보고서를 발표하고, 동시에 기업지배구조 특별활동 연락처와 전화를 발표하고, 기업지배구조에 대한 대중의 분석과 의견을 받아들였다. 대중평론 단계에서 회사는 한 투자자로부터 제때에 지분 인센티브 계획을 내놓을 것을 건의하는 메일을 받았다.
(5) 선전 증권감독국 현장검사를 받아 2007 년 3 월 3 1 일 선전 증권감독국 검사팀이 기업지배구조와 통치전문활동에 대한 현장검사를 실시해' 삼회' 운영상황, 관련 제도의 제정과 집행, 모금자금 사용, 재무회계 기초업무, 내부통제 등을 점검했다. 2065438+2007 년 7 월 5 일 선전 감독국은' 선전 시 환천기술주식유한공사 지배감독의견서' (이하' 감독의견서') 를 발표했다.
감독 의견에 대하여 회사는 신속하게 관련 부서와 책임자를 소집하여 감독 요구 사항을 배우고 구체적인 문제에 대해 시정을 실시한다.
둘째, 기업 지배 구조의 문제점과 정류
(a) 회사 자체 검사에서 발견 된 문제 및 정류 및 시행. 자체 검사 과정에서 발견된 문제에 대해 회사는 사전 발표된 정류 방안에 따라 시정을 실시하기 위해 적극적으로 대책을 취하고 있다. 구체적인 구현은 다음과 같습니다.
1. 이사, 감사 및 고위 경영진의 지속적인 교육을 더욱 실시합니다. 개편 기간 동안 이사회 비서실은 연례 보고서 편성 교육, 이사회 비서 교육, 창업판 상장사 공개 규탄 표준 교육에 참여하는 관계자를 적시에 조직합니다. 앞으로 선전증권감독국, 선전증권거래소, 선전상장회사협회, 중국증권등록결제유한책임회사 선전지사의 교육통지에 따라 관계자들을 적극 배정할 예정이다. 이사회 비서실은 최신 증권시장 법규 및 감독부의 서류를 수집하고, 사례로 보완된 규칙을 PPT 로 만들어 회사 이사, 감사 및 고위 경영진에게 적시에 발송하여 회사 이사, 감사 및 고위 경영진이 정책 환경을 적시에 이해하고 깊이 관철할 수 있도록 합니다. 업무 보고서' 전문 기술 업무 보고서'. 회사는 증권 시장 환경과 회사 증권 업무 및 관리 현황을 결합하여 매주 이사, 감독자, 고위 경영진에게 1-2 학습 문서를 보내 경보 기능을 제공합니다.
내부 통제 조치는 더욱 개선되어야합니다.
시정 실태: 최신 법규에 따라 감독 부서의 요구와 회사의 실제 상황을 결합하여 회사의 기존 내부 통제 제도를 개정, 보완 및 보완하고 관련 심의 절차를 이행했습니다. 2065438+2007 년 3 월에는' 독립이사 연례 보고 업무 규칙',' 감사위원회 연례 보고 업무 규칙',' 동동 대주주 및 관련자 자금 점유제도 방지' 가 추가됐다.
2065438+2007 년 5 월,' 투자 결정 절차 및 규칙',' 관련 거래 결정 제도',' 대외보증관리제도',' 주주총회 의사규칙',' 이사회 의사규칙',' 사장 업무규칙',' 회사 헌장' 이 개정됐다 2065438+2007 년 5 월' 모금 자금 사용 세칙' 과' 합법적인 범위 내 인원 주식 신고법' 이 추가됐다.
정류 단계, 회사 감사부는 내부 감사 역할을 하고, 회사 20 17 년도 내부 통제를 감독하고, 20 17 년도 회사 내부 통제 자체 평가 보고서를 발표했습니다. 감사위원회에 20 17 년도 감사 계획을 제출했습니다. 기금 모금, 통화자금, 관련자 자금 거래에 대해 감사부는 20 17 1 분기 특별 감사를 완료했습니다. 정기적으로 감사위원회에 업무 요약과 계획을 보고하다.
내부 통제 건설 방면에서 감사부는 내부 통제 실시 프로젝트 팀 구성원을 확정하고 내부 통제 업무의 조직 구조를 세웠다. 내부 통제 이행 방안을 결정하고 회사 경영진에게 20 17 년 내부 통제 이행 방안을 제출하고 통과한다. 내부 통제 구현 개시 회의를 조직하십시오. 계획에 따라 모든 내부 통제 전문가에게 지시를 내리고, 내부 통제 시스템과 위험 영역이 있을 수 있는 자체 평가를 수집하고, 예비 자체 평가 위험 지점을 수집하고 정리합니다. 내부 통제 구현의 범위를 결정하십시오. 위험 통제 표준 매트릭스 (판매, 인적 자원, 자산 관리, 종합 예산, 재무보고, 자본 활동, 연구 개발, 보증 업무, 업무 아웃소싱, 정보 및 전송, 계약 프로젝트, 프로젝트 관리, 정보 시스템 및 조달) 작성을 완료합니다.
기업 지배 구조 메커니즘을 더욱 향상시킵니다.
시정 실태: 회사는 규정에 따라 이사회 관련 위원회 회의를 열고 이사회 전문위원회의 역할을 발휘하며 이사회 운영의 효율성과 독립성을 높이고 독립이사와 전문위원회의 역할을 강화하며 내부 통제 제도의 완전성과 효과적인 집행을 확보했다.
회사는' 회사법',' 증권법',' 창업판 상장규칙' 및 중국증권감독회, 선전증권거래소, 선전감독국의 관련 문건정신을 계속 공부하여 회사의' 삼회' 기능을 더욱 명확하게 하고, 법정절차를 진지하게 이행하고, 기업지배구조를 개선하고, 회사 관리 수준을 높일 것이다. 회사 이사, 감독자의 급여 결정을 이사회에 제출하여 심의하다.
4. 회사 이사회 전문위원회의 역할은 더 발휘되어야 한다.
시정 실태: 회사 경영 관리 과정에서 이사회 전문위원회와 독립이사의 업무를 더욱 중시하고 전문위원회 구성원의 전문분야와 관련된 사항에 대해 독립이사의 의견을 적극적으로 구하고 전문지식을 발휘하여 회사의 의사 결정에 건의를 제공한다. 회사는 또한 전문위원회의 업무제도를 지속적으로 보완하여 전문위원회 회의의 정상화, 규범화, 이사회 결정에 더 잘 봉사할 수 있도록 보장할 것이다. 정돈 이후 회사 감사위원회는 내심부의 업무를 적극적으로 지도하고 20 17 1 분기 업무 요약과 2 분기 작업 계획을 검토했다. 감사위원회 회의는 재무 회계 기본 특별 활동 작업 프로그램, 연간 공인 회계사가 입사하기 전에 회사에서 발행한 재무 회계 보고서 서면 의견, 재무 회계 기본 특별 활동 표준화 자체 조사 보고서, 연간 공인 회계사가 예비 감사 의견을 낸 후 회사 재무 회계 보고서에 대한 서면 의견, 내부 통제 범위 및 근거 개발 지침, 20/KLOC-;
회사 지명위원회는 제 2 회 이사회 이사 후보를 지명하여 이사회에 제출하여 심의한다.
회사 전략위원회는 회사 발전 전략에서 중요한 역할을 하고, 초과모금자금 투자 프로젝트에 대한 조사, 분석 및 토론에 적극적으로 참여하고, 관련 사항에 대해 자신의 의견과 건의를 제기합니다.
회사 정보 공개 관리를 더욱 개선해야합니다.
시정 실태: 이사회 비서실 직원들은 관련 법규 및 규정 지침을 진지하게 배우고, 감독 부서와의 소통을 강화하고, 회사 정보 공개 관리 제도에 규정된 내용과 절차에 따라 정보 공개를 엄격하게 진행했으며, 승인을 받은 후 정보 공개를 실시하여 정보 공개의 진실, 정확성, 완전성을 확보했다.
정보 공개의 적시성을 보장하기 위해 이사회 비서실은 모든 정보 보고 의무자를 조직하여 회사 내 주요 정보 보고 시스템을 학습하여 보고 내용과 절차를 이해할 수 있도록 합니다. 중요한 정보를 보고하는 것의 중요성을 인식하도록 위반 행위를 계속 경고합니다. 회장, 이사회 비서, 이사회 비서실과의 원활한 의사 소통을 위해 중요한 정보 내부 보고서 양식, 정보 보고서 피드백 양식, 중요한 사항 진행 양식을 작성했습니다.
정보 공개의 공정성을 보장하기 위해 회사는 특정 대상이 조사를 받기 전에 인터뷰 개요를 제출하고, 조사 과정에서 약속서에 서명하고, 조사가 끝난 후 회사에서 제공한 조사 필기록에 서명할 것을 요구했다. 회사는 관계자에게 의사결정일로부터 정보인 약속서에 서명하거나 정보인 알림 서신을 발행하여 기밀 유지 의무를 이행할 것을 요구하며, 일이 진행됨에 따라 더 많은 관계자들이 약속서에 서명할 것을 요구한다. 정기 보고서 및 주요 사안의 준비, 검토 및 공개 과정에서 법률 규정에 필요한 정보를 외부 기관에 제출하지 않도록 노력하십시오. 시간 협상이 이루어지지 않아 외부 단위 관계자를 정보인으로 등록하여 조사를 준비하다.