증권회사의 주요 사업은 무엇인가요?
증권사의 주요 사업은 무엇인가요?
증권사의 주요 사업에는 어떤 종류와 내용이 포함되어 있는지 아시나요? 앞으로 하고 싶은 일도 '금융시장의 기초지식'이라는 과목에서 중요한 지식 포인트입니다. 미래의 직업을 위해서든, 현재의 시험을 위해서든, 우리는 이러한 것들을 명확히 할 필요가 있습니다. 증권사의 주요업무를 살펴보겠습니다!
증권회사의 주요 사업은 무엇입니까? 1
증권중개업, 증권투자자문업, 증권매매 및 증권투자금융업 등 9가지 주요 사업이 있습니다. 자문업, 증권 인수 및 후원업, 증권소유업, 증권자산관리업, 마진거래 및 증권대여업, 증권사 중개업(IB)업, 직접투자업 다음으로 이들 9개 주요 기업이 어떤 일을 하는지 자세히 살펴보겠습니다.
증권중개업
증권회사는 고객으로부터 위탁을 받아 고객이 증권을 매매하는 것을 대행하는 역할을 하며, 사업수입의 원천은 일정 비율의 수수료를 받는 것입니다. 이런 종류의 대리점은 창구나 증권거래소를 통해 사고팔 수 있는데, 우리나라에서는 후자가 주류를 이루고 있습니다.
증권회사가 이 업무를 영위하는 경우에는 증권회사 이외의 자에게 증권중개사를 위탁할 수 있으나, 그 사람은 반드시 증권자격을 갖추고 있어야 합니다. 따라서 증권사 자격시험은 매우 중요합니다.
증권 투자 컨설팅 사업
이 사업에 종사하는 기관 및 컨설턴트는 증권 투자자 또는 고객에게 증권 투자 분석, 예측 또는 제안 등 직간접적인 유료 컨설팅 서비스를 제공합니다.
금융자문업
증권거래 및 증권투자활동과 관련된 컨설팅, 자문, 기획사업.
증권 인수 및 후원 사업
증권 인수는 증권 발행인을 대신하여 증권 회사가 증권을 발행하는 방식으로 대리 판매와 인수의 두 가지 방법이 있습니다. 둘의 가장 큰 차이점은 인수기간 종료 후 판매되지 않은 유가증권을 대리점이 발행사에 반환하고, 인수는 잔여 유가증권을 매입하여 포장한다는 점이다.
증권후원은 발행인이 주식으로 전환할 수 있는 주식 또는 회사채의 공모발행을 신청하고 법률에 따라 인수방식을 채택하는 경우 또는 발행인이 다음과 같은 조건을 충족하는 기타 증권을 공개 발행하는 경우를 말합니다. 스폰서십 제도는 법률 및 행정법규에 규정되어 있으므로 스폰서 자격을 갖춘 증권 스폰서를 고용해야 합니다.
증권 전매 사업
증권회사는 자체 자금이나 법률에 따라 조달한 자금을 사용하여 자신의 이름으로 회사를 위해 증권을 매매함으로써 이익을 얻습니다. 자체 운영 사업을 수행하거나 자회사를 설립하여 자체 운영 사업을 수행하는 증권회사는 증권 규제 당국으로부터 사업 허가를 받아야 합니다.
증권 자산 관리 사업
증권사는 자산 운용사로서 투자자에게 증권 및 기타 금융 상품에 대한 투자 관리 서비스를 제공하여 자산 수익을 극대화합니다.
증거금증거금대출업
이 사업은 증권회사가 고객에게 자금을 빌려주어 고객이 그 자금으로 상장증권을 매입하거나 상장증권을 대여하여 매도할 수 있도록 하는 사업을 말합니다. 기업 담보를 수집합니다.
중개도입사업
이 사업에 종사하는 기관이나 개인은 선물중개업자로부터 위탁을 받은 후 고객을 선물중개업자에게 소개하고 그들로부터 일정액의 수수료를 받을 수 있습니다. . 이 사업은 미국에서 시작되었습니다.
직접투자업
증권회사가 직접투자업을 영위하고자 하는 경우에는 직접투자자회사라 하는 직접투자사업자회사를 설립하여야 하며, 직접투자업을 영위할 수는 없습니다. 이 사업은 다른 형태로 이루어지며, 우리는 공정성과 정의의 원칙을 따르고, 합법적이고 규정을 준수하며, 정직하고 신뢰할 수 있으며, 신중하고 책임감을 가져야 합니다.
이들 9개 주요 사업에 따르면 증권사에도 해당 사업부서가 있어 이런 업무에 종사하는 직원이 많다.
이것들을 이해하고 공부한 후, 더 관심이 가는 사업이 있고, 증권자격시험에 합격한 후 이 학과에 입학할 계획이 있나요? 물론 지금으로서는 가장 중요한 것은 우리가 하는 일입니다. 교과서를 바탕으로 Gaodun 문제 은행을 잘 활용하여 더 많은 질문에 답하십시오. 또한 Gaodun 온라인 학교의 증권 산업 과정(증권 시장의 기본 법률 및 규정)을 공부하기 위해 등록할 수도 있습니다. 금융 시장에 대한 기본 지식) 시험에 추가 점수를 추가합니다.
증권사 자격시험이 코앞으로 다가오고 있으니 한 발 더 다가가보자! Chapter 2
우리나라 증권의 사업 범위는? 회사에는 증권 중개, 증권 투자 컨설팅, 증권 거래 및 증권 투자 활동과 관련된 금융 자문, 증권 인수 및 후원, 증권 자체 운영, 증권 자산 관리 및 기타 증권 사업이 포함됩니다.
1. 증권중개업
증권중개업은 대리증권매매업이라고도 하며, 증권회사가 고객으로부터 위탁을 받아 증권을 매매하는 업무를 말합니다. 고객. 증권중개업은 증권장외매매업과 증권거래소를 통한 증권매매대행업으로 구분됩니다. 우리나라 증권회사가 하는 중개업은 주로 증권거래소를 통한 증권의 매매입니다. 증권회사의 장외증권매매업은 주로 대리주식양도제도에 의하여 거래되는 유가증권의 대리매매를 주된 업무로 합니다.
징계검사위원회의 위탁관계 수립은 계좌개설과 위탁의 두 단계로 나타난다.
증권 운영 기관은 증권 중개 업무에 종사할 때 다음 규정을 준수해야 합니다.
1. 국무원 증권 감독 관리 기관의 승인 없이는 증거금 융자를 제공할 수 없습니다. 및 고객에 대한 증권 대출 서비스
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2. 증권 매매 결정, 증권 종류 선택, 매매 수량 결정에 대한 고객의 완전한 권한을 수락하지 않습니다. 또는 구매 및 판매 가격.
3. 고객에게 거래 이익을 보장하거나 투자 손실에 대한 보상을 약속하지 않습니다.
4. 고객의 계좌개설정보, 위탁기록, 거래기록, 내부관리 및 사업운영과 관련된 각종 정보를 적절히 보관하거나 훼손해서는 안 됩니다.
5. 증권회사 및 그 직원은 승인된 사업장 밖에서 고객의 위탁을 받고 청산 및 배송을 수행할 수 없습니다.
6. 증권회사와 그 직원은 고객의 이익을 해치는 다음과 같은 사기 행위에 가담하는 것이 금지됩니다.
고객의 지시에 반하여 증권을 매매하는 행위, 고객의 승인 없이 고객을 위해 증권을 판매하거나 고객의 거래결제자금을 유용하는 행위, 더 많은 수수료를 얻기 위해 고객을 유도하는 행위, 기타 수단을 이용하는 행위 투자자에게 허위 또는 오해의 소지가 있는 정보를 제공 및 유포하는 행위 기타 고객의 이익을 침해하려는 진정한 의도입니다.
증권회사의 감독 및 관리에 관한 규정에 따라 증권중개업을 영위하는 증권회사는 증권회사 이외의 자에게 증권중개업자를 위탁하여 그 업무를 대행하게 할 수 있습니다. 고객 권유, 고객 서비스 및 기타 활동.
2. 증권 투자 컨설팅업 및 증권 거래 및 증권 투자 활동과 관련된 금융 컨설팅업
증권 투자 컨설팅업의 정의. P248
증권투자 컨설팅업은 서비스 대상에 따라 대국민 투자컨설팅업, 컨설팅 용역 계약을 체결한 특정 대상을 대상으로 제공되는 증권투자 컨설팅업, 회사의 투자 컨설팅 사업, 관리 부서 및 투자 은행 부서에서 제공하는 투자 컨설팅 서비스.
자격: 증권 실무자 5명 이상, 고위 임원 중 증권 실무자 1명 이상, 건전한 내부 관리 시스템.
금융자문업 : 증권거래 및 증권투자활동에 관한 컨설팅, 자문, 기획업을 말한다.
3. 증권 인수 및 후원 사업
증권 인수 사업은 대리 또는 인수의 형태를 취할 수 있습니다.
증권법 규정에 따라 총 액면가가 RMB 5천만을 초과하는 불특정 대상에 발행된 증권은 인수 신디케이트가 인수해야 합니다. 인수.
4. 증권소유업무
(1) 증권소유업무의 의미
증권소유업무라 함은 증권회사의 고유의 명칭과 영업을 말한다. 회사는 법에 따라 조달된 자금 또는 자금을 사용하여 주식, 채권, 워런트, 증권 투자 자금 및 중국 증권감독관리위원회가 회사가 법에 따라 공개 발행하도록 인정한 기타 유가증권을 매매합니다. 이익을 얻습니다. 자기운영사업, 자산관리사업 등 2개 이상의 사업을 영위하는 증권회사의 등록자본금은 최소 5억 위안, 순자본금 최소 2억 위안을 보유해야 합니다.
(2) 유가증권 고유사업의 의사결정 및 인가
고유사업 의사결정기구는 원칙적으로 이사회, 즉 투자라는 3단계 체제를 따라야 한다. 의사결정기구 - 전담사업부서 설치
(3) 자체 운영 사업의 운영 관리
1. 합리적인 조기 경고 메커니즘, 엄격한 계정 관리, 엄격한 자금 승인 및 할당 시스템, 표준화된 거래 운영 및 완벽한 거래 기록을 통해 자영업의 운영리스크를 통제하기 위한 시스템 등을 유지하는 것입니다.
증권사의 자체운영업무는 전용자체운영좌석을 통해 자체명의로 이루어져야 하며, 자체운영계좌 관리는 비자영업부서가 담당한다. , 계좌개설, 계좌해지, 이용등록 등을 포함합니다. 증권회사는 자체운영계좌에 대한 심사·감사제도를 구축·개선해야 하며, 자체운영계좌 대출, 비자율좌석을 이용해 자체운영계좌를 은폐하는 행위, 장외에서 자체운영하는 행위를 엄격히 금지한다. -책. 자체운용펀드에 대한 독립적 청산제도를 시행한다. 자영업자금의 입출금은 반드시 회사명의로 이루어져야 하며, 개인명의로 자영업자금 입출금을 금지하며, 자영업자금에서 현금을 인출하는 것도 금지됩니다. 계정.
2. 자체 운영 부서의 일상 업무에 있어서 전체 규모 통제, 자산 배분 비율 통제, 프로젝트 중앙 통제 및 단일 프로젝트 규모 통제의 원칙을 명확히 합니다. 투자 시범 메커니즘을 개선하고 증권 풀을 구축합니다. 사업 부서는 정해진 규모와 허용 가능한 위험 한도 내에서 투자할 증권 풀에서만 증권을 선택할 수 있습니다. 자체 운영 사업 운영을 위한 손절매 메커니즘을 구축하고 개선합니다. 손절매의 의사 결정, 실행 및 효율성 평가는 규정된 절차를 준수하고 서면으로 기록되어야 합니다.
3. 투자 품종 선택 강화, 투자 규모 통제 및 통제 강화에 중점을 두고, 자체 운영 부서와 직원이 정해진 절차에 따라 해당 업무를 수행할 수 있도록 엄격한 자체 운영 절차를 수립합니다. 자체운영 재고변경에 대한 사항, 자체운영에 대한 권한 및 공개절차를 명확히 하고, 지시요구 및 보고사항 및 절차 등을 명시합니다. 투자 종류에 대한 연구, 투자 포트폴리오의 형성 및 의사결정, 거래 지시의 실행은 서로 분리되어 다른 직원이 처리해야 하며 거래 지시의 실행을 검토하고 흔적을 남겨야 합니다. 동시에, 자체 운영하는 기업 데이터에 대한 건전한 백업 시스템을 구축하고 전담 인력이 관리해야 합니다. 자영업의 청산은 회사의 청산 및 보관을 담당하는 부서에서 지정한 사람이 완료합니다.
(4) 증권 고유 사업의 내부 통제
1. "방화벽" 시스템을 구축합니다.
2. 고유 계정에 대한 중앙 집중식 관리 및 액세스를 강화합니다. 권한 통제
3. 완전한 투자 의사결정 및 투자 운영 파일 관리 시스템을 구축합니다.
4. 독립적인 실시간 모니터링 시스템을 구축합니다. > 5. 자체사업의 리스크를 종합적으로 모니터링하기 위한 실시간 모니터링 체계를 구축한다.
자기 운영 주식의 규모는 순자본의 100%를 초과할 수 없으며, 자기 운영 증권 사업의 규모는 비채권 보유 비용의 200%를 초과할 수 없습니다. 순자본의 30%를 초과할 수 없습니다. 해당 유가증권의 총 시장 가치에 대한 보유 유가증권의 시장 가치 비율은 5%를 초과할 수 없습니다.
5. 증권자산관리업
(1) 자산관리업의 의미(P253)
(2) 자산관리업의 종류
증권사는 단일 고객을 대상으로 방향성 자산관리 업무를 처리하고 고객과 방향성 자산관리 계약을 체결하며 1:1 투자관리 서비스를 제공합니다.
증권회사가 다수의 고객을 위하여 집합자산운용업무를 취급하는 경우에는 집합자산운용계획을 수립하고 집합자산운용계획의 관리자가 되며 고객과 집합자산운용계약을 체결하여야 하며, 고객의 자산을 고객의 거래 파트너에게 인도하거나 중국 증권 감독 관리 위원회가 인정한 법인 결제 자금 예탁 업무 자격을 갖춘 기타 기관이 특별 계좌를 통해 고객에게 보관 및 자산 관리 서비스를 제공합니다.
증권회사가 고객을 위해 특정 목적을 위한 특수자산관리업무를 취급하는 경우에는 특별자산관리계약을 체결하고, 고객의 특별한 요구사항과 자산의 구체적인 상황에 기초하여 구체적인 투자목표를 설정해야 하며, 특별계정을 통해 운영됩니다.
(3) 자산관리업 일반 규정
1. 자산관리업 단일 고객의 최소 순자산 가치는 100만 위안이며, 증권회사는 이 금액을 결정할 수 있습니다. 위 내용에 근거하여 기업고객이 위탁한 순자산가치의 한도를 정합니다.
2. 집합자산관리계획은 금전적 자금 형태의 자산만 허용합니다. 제한된 공동 계획의 단일 고객에 대한 최소 자금 한도는 RMB 50,000이고, 제한되지 않은 공동 계획의 단일 고객에 대한 최소 자금 한도는 RMB 100,000입니다.
3. 증권사는 집합계획 자산에서 지분 비율에 따라 고객이 이익을 누리고 위험을 부담하도록 공동계획을 설정해야 합니다. 법률 및 행정 규정에 의해 달리 규정되지 않는 한 공유합니다.
4. 증권회사는 법률에 따라 자체 자금으로 회사가 수립한 집합자산운용계획에 참여할 수 있습니다. 하나의 집합계획에 참가하는 자기자금은 그 계획의 설립규모의 5%를 초과할 수 없으며, 다수의 집합계획에 참가하는 자기자금의 총액은 2억 위안을 초과할 수 없으며, 회사 순액의 15%를 초과할 수 없습니다. 수도.
5. 증권사가 단독으로 집합계획을 추진할 수도 있고, 증권사의 고객자금예탁은행에 위탁하여 추진을 대행할 수도 있습니다. 계획에 참여하는 투자자는 증권사 자체의 고객이거나 대리홍보기관이어야 합니다.
6. 집합계획 투자업무를 수행하고 증권거래소에서 증권거래를 수행하는 증권회사는 집합계획계좌 및 특별거래조직을 통해 이를 수행하여야 하며, 집합계획은 관련 부서에 보고하여야 한다. 자산 증권은 환매에 사용될 수 없습니다.
7. 회사가 발행한 유가증권에 투자된 집합사외적립자산은 유가증권의 액면가를 기준으로 유가증권 총 발행액의 10%를 초과할 수 없으며, 순액의 10%를 초과할 수 없습니다. 계획의 자산 가치.
8. 증권회사가 집합사외적립자산을 회사, 자산보관기관 및 회사와 관련된 회사 또는 자산보관기관이 발행한 유가증권에 투자하는 경우에는 사전에 고객의 동의를 받고 그 자산을 통지하여야 합니다. 그 후 관리인과 고객은 동시에 증권 거래소에 보고합니다. 단일 집합계획자산에 대하여 상기 유가증권에 투자하는 자금의 최대금액은 계획 순자산가치의 3%를 초과할 수 없습니다.
(4) 자산운용업의 위험관리
1. 자산운용계약에는 고객이 투자위험을 스스로 부담함을 명확히 규정하고 있습니다.
2. 증권회사는 승인된 자산운용계약 및 홍보대행 계약에 따라 집합계획을 추진하고, 전담자를 지정하여 증권회사의 업무자격을 고객에게 진실되게 공개하며, 종합적이고 정확하게 안내하여야 한다. 집합계획의 상품특징, 투자방향, 위험-수익 특성, 업무규칙, 계획지침 및 자산관리계약의 내용, 고객투자 집합계획의 운용방법을 설명하고, 전반적인 위험과 집단 계획의 특정 위험.
3. 증권사가 수립하는 집합계획에는 집합계획에 참여하는 고객의 조건과 추진범위를 명확히 규정하여야 하며, 증권회사는 이에 상응하는 금융투자 경험과 위험 감수성을 갖추고 있어야 합니다. 고객과 자산운용계약을 체결하기 전 고객의 신원, 재산 및 소득상태, 위험감수성, 투자선호도 등을 파악해야 합니다.
4. 고객은 자산의 출처와 사용의 합법성을 보장해야 합니다.
5. 증권회사 및 대리홍보기관은 집합계획의 성격, 위험성 등 및 고객의 권리와 의무를 투자자가 충분히 이해할 수 있도록 효과적인 조치를 취해야 하나, 이를 홍보하는 것은 허용되지 않습니다. 공공 미디어 계획을 통한 집단.
6. 증권사와 보관기관은 정기적으로 정확하고 완전한 자산관리 및 보관보고서를 고객에게 제공해야 하며, 보고기간 동안 고객자산의 배분현황과 가치변동에 대한 자세한 설명을 제공해야 합니다.
7. 증권회사는 표적 자산 관리 업무를 처리할 때 고객 자산이 자신의 자산 및 다른 고객의 자산과 독립되어 있는지 확인해야 합니다. 독립적인 회계처리를 하고, 별도로 관리합니다.
8. 증권회사는 집합자산관리업무를 처리할 때 집합사외적립자산의 상호독립성을 보장하고 별도의 계좌를 설정하고 독립적인 회계처리를 하며 별도의 계좌를 관리하여야 한다.
6. 증거금 및 증권대여업
증거금 및 증권대여업은 고객이 상장증권을 매입할 수 있도록 자금을 빌려주거나 상장증권을 판매하고 거래할 수 있도록 대출하는 업무를 말합니다. 담보 수집.
(1) 신용거래 및 증권대여업의 자격
「증권회사의 시험마진 및 증권대여업 관리기준」의 규정에 따라 증권회사는 마진 거래 및 증권 대출 사업의 시범 프로젝트를 수행하려면 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아야 합니다. "증권회사 감독 및 관리에 관한 규정"에 따라 마진거래 및 증권대여업을 영위하는 증권회사는 건전한 기업지배구조, 규정에 따른 효과적인 내부통제 지표, 양호한 재무상태 등을 갖추어야 합니다. 사업 수행을 위한 상태 및 준수 상태, 전문 인력, 기술 조건, 자본 및 증권 전체 관리 시스템 및 실행 계획 등
마진거래 및 증권대여업 시범사업에 지원하려면 증권회사는 다음과 같은 조건을 충족해야 한다. 3년 동안 중개업을 운영하고 있으며 분류 평가에서 더 높은 등급을 갖고 있다. 기업 지배구조가 건전하고 내부 통제가 효과적이며 사업 운영 위험과 내부 관리 위험을 효과적으로 식별, 통제 및 예방할 수 있으며 회사의 신용도가 양호하고 지난 2년간 불법 영업이 없었으며 재무 상태가 양호합니다. 고객 자산은 안전하고 완전하며 거래, 청산, 고객 계정 및 위험 모니터링의 중앙 집중식 관리가 이루어집니다. 완전하고 실행 가능한 사업 구현 계획과 내부 관리 시스템을 갖추고 이를 수행하는 데 필요한 인력, 기술, 자금 및 증권을 갖추고 있습니다. 사업.
(2) 신용거래 및 증권대여업 경영의 기본원칙
1. 법령을 준수하고, 내부통제를 강화하며, 위험을 엄격히 예방·통제하고 효과적으로 유지한다. 고객 자산의 보안.
2. 사업 수행은 규제 당국의 승인을 받아야 하며, 고객과 고객 간 또는 고객과 타인 간 마진 금융 및 증권 대출 활동에 대한 편의나 서비스를 제공해서는 안 됩니다.
3. 증권회사는 고객으로부터 자금을 조달하기 위해 자체 자금 또는 법률에 따라 조달한 자금을 사용해야 하며, 자체 증권 또는 다음과 같은 권리를 획득한 증권을 사용해야 합니다. 법에 따라 처리하십시오.
4. 사업은 중앙 집중적이고 통합적으로 관리됩니다. 비즈니스에 대한 의사결정과 주요 관리 책임은 회사 본사에 집중되어야 합니다. 회사는 위험을 측정, 통제 및 견딜 수 있도록 완전한 관리 시스템, 운영 절차, 위험 식별, 평가 및 통제 시스템을 구축해야 합니다. 신용거래 및 증권대여업에 대한 의사결정 및 인가체계는 원칙적으로 이사회, 업무의사결정기구, 업무집행부서, 지점의 구성에 따라 구축, 운영됩니다.
5. 증권회사는 신용거래 및 증권대여업과 증권자산관리업, 증권자체운용업, 투자은행업 등의 업무가 기관적으로 분리될 수 있도록 업무분리체계를 개선해야 한다. , 인사, 정보, 계정 등 증권사 마진거래 업무의 프런트, 미들, 백오피스는 서로 분리되어 서로를 제한해야 한다. 각각의 주요 링크는 서로 다른 부서와 직위에서 처리되어야 합니다.
(3) 마진거래 업무를 위한 계좌 시스템
1. 증권사 계좌 시스템 (6)
2. 고객 계좌 시스템 (3 )
(4) 고객의 신청, 신용조사 및 선정
먼저 고객은 회사에 마진금융 및 증권대여 신청서를 제출합니다. 증권사는 고객선정 및 신용공여 체계를 구축하고, 고객선정 및 신용공여에 대한 절차와 권한을 명확히 규정해야 한다. 증권회사는 고객에게 신용거래 및 증권대여를 제공하기 전에 고객과 신용거래 및 증권대여계약을 체결하여야 하며, 계약 체결 전 고객에 대한 통지의무를 이행하여야 한다.
(5) 마진거래 일반업무 P257
7. 증권회사의 IB업무
IB란 소개브로커를 말하며 기관이나 기관을 말한다. 선물 중개를 개인이 수락하는 비즈니스 모델은 고객에게 선물 중개인을 소개하고 중개인의 위탁을 받아 일정 수수료를 받는 것입니다.
증권사는 선물회사의 위탁을 받아 고객에게 선물회사를 소개하여 선물거래에 참여하게 하고 관련 서비스를 제공할 수 있습니다.
증권사는 선물회사의 소개브로커로서 선물마진업무를 취급할 수 없으며, 선물거래의 대리, 결제, 위험통제에 대한 책임을 지지 않습니다. 증권회사의 주요업무는 무엇입니까 제3장
(1) 자격조건
1. 도입업무 자격을 신청하는 증권회사는 다음의 조건을 충족하여야 합니다.
( 1) 적용일 전 6개월 동안의 모든 위험관리 지표가 규정된 기준을 충족함.
(2) 규정에 따라 고객 거래 결제 자금에 대한 제3자 보관 시스템이 구축되었습니다.
(3) 선물회사를 완전 소유 또는 지배하거나 선물회사와 동일한 기관에 의해 지배되고, 선물회사가 회원단계별 결제시스템을 시행하는 선물거래소의 회원자격을 가지고 있는 경우, 2 적용일 전 일 월별 위험 감독 지표는 규정된 기준을 지속적으로 충족합니다.
(4) 필요한 업무인력을 갖추고, 도입업무를 수행할 영업부서에 미래전문가 자격을 갖춘 업무인력이 2명 이상 있어야 하며, 본사에는 5인 이상의 업무인력이 있어야 합니다.
(5) 규정에 따라 도입사업과 관련된 업무규칙, 내부통제, 위험격리, 준법감시 시스템을 확립하고 개선하였습니다.
(6) 비즈니스 요구 사항을 충족하는 기술 시스템을 갖추고 있습니다.
(7) 시장 개발 및 건전성 감독 원칙에 따라 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.
(2) 사업범위
1. 증권회사는 선물회사로부터 소개업무를 위탁받는 경우 다음과 같은 서비스를 제공하여야 한다.
(1) 계좌 개설 절차를 지원합니다.
(2) 선물 시장 정보 및 거래 시설을 제공합니다.
(3) 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기타 서비스.
증권사는 고객을 대신하여 선물거래, 결제 또는 인도를 수행할 수 없으며 선물회사 및 고객을 대신하여 선물증거금을 징수 및 지급할 수 없으며 증권자본을 사용할 수 없습니다. 고객을 위해 선물 마진을 예치, 인출 또는 이체하는 계좌입니다.
2. 증권회사가 도입업무를 영위하는 경우에는 선물회사와 서면위탁계약을 체결하여야 한다. 위탁 계약에는 다음 사항을 명시해야 합니다.
(1) 사업 범위에 대한 소개.
(2) 선물증거금 금고제도 시행을 위한 조치.
(3) 비즈니스 도킹 규칙을 도입합니다.
(4) 고객 불만 접수 및 처리 방법.
(5) 보수 지급 및 관련 비용 분담 방법.
(6) 계약 위반에 대한 책임.
(7) 기타 중국증권감독관리위원회가 정하는 사항.
(3) 증권사의 중개 서비스 제공 업무 규정
증권사는 자신이 전액 소유 또는 지배하거나 동일 기관이 지배하는 선물회사로부터만 위탁을 받을 수 있습니다. 도입사업의 경우, 다른 선물회사로부터 도입사업을 위탁받아 수행할 수 없습니다.
증권회사는 영업장소의 눈에 띄는 장소나 홈페이지에 다음 각 호의 사항을 공개하여야 한다.
1. 위탁소개업무의 범위.
2. 소개사업에 종사하는 관리자 및 사업담당자의 목록과 사진.
3. 선물회사의 선물증거금계좌정보 및 선물증거금 금고예탁방법.
4. 고객 계좌 개설 및 거래 과정, 입출금 과정.
5. 거래 정산 결과를 조회하는 방법.
6. 중국 증권감독관리위원회가 정한 기타 정보.
증권회사는 고객에게 선물회사를 소개할 때에는 해당 선물회사와의 소개업무위탁관계를 고객에게 명확히 표시하고, 선물거래의 방법, 절차 및 위험성을 설명하여야 하며, 어떠한 행위도 하여서는 아니 된다. 이익을 보장하거나 보장합니다. 위험 및 기타 약속을 허위로 홍보하거나 고객을 오도해서는 안 됩니다.
증권사는 고객을 대신하여 거래 지시를 발행할 수 없으며, 고객의 거래 코드, 자본 계정 또는 선물 결제 계정을 사용하여 선물 거래를 수행할 수 없으며, 이를 수령하거나 보관할 수 없습니다. 또는 고객을 대신하여 거래 비밀번호를 수정합니다. 증권회사는 고객이 선물거래에 참여할 수 있도록 직간접적으로 자금을 조달하거나 보증을 제공해서는 안 됩니다. ;