증권사 및 증권투자기금 관리사 규정 준수 관리 방법
제 1 장 총칙 제 1 조 증권회사와 증권투자기금 관리회사가 내부 규정 준수 관리를 강화하고 지속적인 규범 발전을 달성하기 위해' 중화인민공화국 * * * 및 국회사법',' 중화인민공화국 * * * 및 국증권법',' 중화인민공화국 * * * 및 제 2 조 중화인민공화국 * * * 및 국내에 설립된 증권회사와 증권투자기금 관리회사 (이하 총칭하여 증권펀드 경영기구) 는 본 방법에 따라 규정 준수 관리를 실시해야 한다.
본 조치에서 규정 준수라고 하는 것은 증권기금 경영기관과 해당 직원의 경영관리 및 실무행위가 법률, 규정, 규정 및 규범성 문서, 산업규범과 자율규칙, 회사 내 규제제도, 업계에서 보편적으로 준수하는 직업윤리와 행동규범 (이하 총칭하여 법률법규와 규범) 을 가리킨다.
본 조치에서 규정 준수 관리라고 하는 것은 증권기금 경영기관이 규정 준수 관리 제도를 제정 및 시행하고, 규정 준수 관리 메커니즘을 확립하고, 규정 준수 위험을 방지하는 행위를 말합니다.
본 조치에서' 규정 준수 위험' 이라고 부르는 것은 증권펀드 경영기관이나 그 직원의 경영관리나 실무행위가 법률과 규정을 위반하여 증권펀드 경영기관이 법에 따라 법적 책임을 추궁하고, 규제 조치를 취하고, 징계 조치를 취하며, 재산 손실 또는 상업적 신용손실 위험을 초래합니다. 제 3 조 증권기금 경영기구의 규정 준수 관리는 모든 업무, 각 부서, 지사, 각 계층 자회사 및 전체 직원을 포괄하여 의사 결정, 집행, 감독, 피드백 등 모든 분야를 관통해야 한다. 제 4 조 증권기금 경영기관은 전원 규정 준수, 규정 준수, 경영진부터 시작, 규정 준수로 가치 창출, 규정 준수는 회사의 생존 기반이 되는 이념으로, 규정 준수 문화 건설을 장려하고 추진하며, 전체 직원의 규정 준수 의식을 키우고, 규정 준수 관리 인력의 직업적 명예감과 전문화, 전문화 수준을 높여야 한다. 제 5 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 는 법에 따라 증권펀드 경영기관의 규정 준수 관리 업무를 감독한다. 중국증권감독회는 기관을 파견하여 권한에 따라 감독 관리 의무를 이행하도록 했다.
중국증권업협회, 중국증권투자기금업협회 등 자율조직 (이하 협회라고 함) 은 본 방법에 따라 시행 세칙을 제정해 증권펀드 경영기관 규정 준수 관리 업무에 자율관리를 실시한다. 제 2 장 규정 준수 관리 책임 제 6 조 증권기금 경영기관은 규정 준수 경영, 근면, 고객 이익 우선 원칙 준수,
(1) 고객의 기본 정보, 재무 상태, 투자 경험, 투자 목표, 위험 선호도, 성실성 등의 기본 요구 사항을 준수해야 합니다
(2) 고객 범주 및 제품, 서비스 위험 수준을 합리적으로 분류하여 적절한 제품 및 서비스를 해당 고객에게 제공하고 고객을 속이지 않도록 합니다.
(3) 고객에게 증권 발행 행위를 규범화하고, 고객 거래 활동을 동적으로 모니터링하고, 적시에 보고하고, 법에 따라 중대한 이상 행위를 처분할 것을 지속적으로 촉구하며, 고객이 증권 발행, 거래 활동에 불법적으로 종사하는 것을 용이하게 해서는 안 된다.
(4) 직원의 집업 행위를 엄격히 규범화하고, 직원들이 근면하게 책임을 지도록 독촉하며, 직무를 이용하여 위법 위반, 권한 초과 또는 고객의 합법적 권익을 해치는 기타 행위를 방지하도록 촉구하다.
(5) 내부자 및 미공개 정보를 효과적으로 관리하여 회사와 해당 직원이 이 정보를 이용하여 증권을 매매하거나 다른 사람에게 증권을 매매하도록 권장하거나 정보를 공개하지 못하도록 합니다.
(6) 회사와 고객, 고객, 회사 업무 간의 이해 상충을 적시에 식별, 적절히 처리하고, 고객의 이익을 효과적으로 보호하고, 고객을 공정하게 대합니다.
(7) 관련 거래 검토 절차 및 정보 공개 의무를 법에 따라 이행하여 관련 거래의 공정성을 보장하고 부적절한 관련 거래 및 이익 전달을 방지합니다.
(8) 회사 경영관리 행위가 증권시장에 미치는 영향을 신중하게 평가하고, 시장질서 교란을 막기 위한 효과적인 조치를 취한다.
제 7 조 증권기금 경영기관 이사회는 본사의 규정 준수 관리 목표를 결정하고, 규정 준수 관리의 유효성에 대한 책임을 지고, 다음과 같은 규정 준수 관리 책임을 이행한다.
(1) 규정 준수 관리를 승인하는 기본 제도를 심의한다.
(b) 연례 규정 준수 보고서 검토 및 승인
(3) 중대한 규정 준수 위험에 대한 주요 책임 또는 리더십 책임을 가진 고위 경영진을 해고하기로 결정했습니다.
(4) 임용, 해고, 평가 준수 책임자를 결정하고 보상 대우를 결정합니다.
(e) 규정 준수 책임자와의 직접 의사 소통 메커니즘 구축
(6) 규정 준수 관리의 효율성을 평가하고 규정 준수 관리의 문제 해결을 촉구합니다.
(7) 정관에 명시된 기타 규정 준수 관리 책임. 제 8 조 증권기금 경영기구의 감사회 또는 감사는 다음과 같은 규정 준수 관리 책임을 수행한다.
(1) 이사, 고위 경영진이 규정 준수 관리 책임을 수행하는 상황을 감독한다.
(2) 주요 규정 준수 위험에 대한 주요 책임 또는 리더십 책임이 있는 이사, 고위 경영진에 대한 해임 제안
(3) 정관에 명시된 기타 규정 준수 관리 책임. 제 9 조 증권기금 경영기구의 고위 경영진은 규정 준수 관리 목표 이행, 규정 준수 운영에 대한 책임, 다음과 같은 규정 준수 관리 책임을 수행합니다.
(a) 규정 준수 관리 조직 아키텍처 구축, 규정 준수 관리 절차 준수, 적절한 규정 준수 관리자, 직무 수행에 충분한 인력, 물적 자원 제공
(2) 위법 위반 행위가 제때에 보고, 시정하고, 책임 추궁을 실시하는 것을 발견했다.
(3) 정관 규정 또는 이사회가 확정한 기타 규정 준수 관리 책임.