심천 증권 거래소 GEM 거래 규칙의 규칙 디렉토리
섹션 1 거래 장소
섹션 2 거래 자리
섹션 3 거래 종류
섹션 4 거래 시간
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섹션 5 거래 주체 섹션 1 거래 단위 및 견적 단위
섹션 2 가격 인상 및 감소 한도
섹션 3 위탁
섹션 4 선언
제5항 입찰 및 거래 제1항 개시 및 마감
제2항 상장, 상장폐지, 정지 및 재개
제3항 권리락 및 배당락전
섹션 4: 대량매매 섹션 1: 거래정보 관리 권한
섹션 2: 시장 공개
섹션 3: 주가지수
제4절 공시정보 시스템 1.1 "중화인민공화국 증권법" 및 "주식법"에 따라 GEM 시장 거래를 규제하고 증권 시장의 질서를 유지하며 투자자의 정당한 권익을 보호하기 위해 교환관리조치', '보석시장 설립에 관한 국무원 결정' 및 기타 관련 국내법령에 따라 이 규칙을 제정한다.
1.2 본 규정은 심천증권거래소(이하 거래소) GEM에 상장된 유가증권(이하 유가증권) 거래에 적용됩니다.
본 규칙이 이를 규정하지 않는 경우, 거래소의 기타 관련 규정이 적용됩니다.
GEM 상장사채 및 채권환매에 관한 매매규정은 거래소가 별도로 정한다.
1.3 GEM 시장 거래 활동은 개방성, 공정성 및 공정성의 원칙을 따릅니다.
1.4 GEM 시장은 종이 없는 전산 중앙 집중식 입찰 거래 방식을 채택합니다. 섹션 1 거래 장소
2.1.1 GEM 거래 장소는 거래 호스트, 거래 장소 및 관련 통신 시스템으로 구성됩니다.
2.1.2 거래 호스트는 매칭 선언 지시를 수락하고 거래 결과를 회원에게 보냅니다.
제2조 거래석
2.2.1 거래석(이하 좌석이라 함)은 회원이 거래소에서 증권 거래를 수행할 수 있는 채널입니다.
2.2.2 좌석의 거래 종류와 매매 권한은 거래소가 정합니다.
2.2.3 각 좌석에는 정상적인 거래 진행을 보장하기 위해 최소한 하나의 통신 백업 방법이 있어야 합니다.
2.2.4 회원은 거래소에서 좌석개설 절차를 완료한 후에만 증권거래를 할 수 있습니다.
2.2.5 거래소의 동의를 받아 회원 간에 좌석을 양도할 수 있습니다.
회원은 거래소의 허가 없이 자신의 좌석을 타인에게 임대하거나 계약하여 사용할 수 없습니다.
2.2.6 거래소는 시장 요구에 따라 GEM 전용 자리를 설정할 수 있습니다.
특별석은 보유자 본인만이 사용할 수 있으며, 다른 투자자를 대신하여 증권을 매매하는 데 사용할 수 없습니다.
전용좌석 보유자는 본 규정의 회원규정을 준수하여야 합니다.
섹션 3 거래 종류
2.3.1 GEM 시장에서 거래되는 증권 종류는 다음과 같습니다.
(1) 주식;
( 2) 투자 자금?
(3) 채권(회사채, 회사채, 전환사채, 금융채, 국채 등 포함),
(4) 채권 환매 ;
(5) 중국 증권감독관리위원회(이하 중국 증권감독관리위원회)의 승인을 받아 GEM 시장에서 거래될 수 있는 기타 거래 품종.
섹션 4 거래 시간
2.4.1 GEM 시장 거래일은 매주 월요일부터 금요일까지입니다.
콜 경매 시간은 각 거래일 오전 9시~9시 25분이며, 연속입찰 시간은 오전 9시 30분~11시 30분, 오후 1시~3시이다.
국가 법정 공휴일 및 거래소가 공지한 폐장 시간의 경우 GEM 마켓은 휴장됩니다.
거래소는 필요하다고 판단하는 경우 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아 GEM 시장 거래시간을 변경할 수 있습니다.
2.4.2 거래시간 중에 어떤 이유로든 시장이 정지되는 경우 거래시간은 연장되지 않습니다.
제5조 거래 주제
2.5.1 "심천 증권 거래소 증권 계좌"를 개설한 자연인, 법인 및 증권 투자 펀드는 GEM 시장 거래에 참여할 수 있습니다.
2.5.2 회원은 중국 증권감독관리위원회가 승인한 업무 범위에 따라 GEM 시장에서 증권대리점 거래 업무 또는 증권 자기매매 업무를 수행해야 합니다.
2.5.3 GEM 시장 거래에 참여하는 투자자는 회원에게 대리인 역할을 위임해야 합니다.
2.5.4 거래소는 법률에 따라 투자자의 증권 거래 및 그 범위를 제한할 수 있습니다. 섹션 1 거래 단위 및 호가 단위
3.1.1 GEM 주식의 거래 단위는 주식이고, 투자 자금의 거래 단위는 주식입니다. 유가증권 매입을 선언하려면 그 수량은 100주(주) 또는 그 정수배이어야 합니다. 100주(주) 미만의 증권은 1회 신고만으로 매도가 가능합니다.
3.1.2 유가증권의 호가단위는 주당 가격(share)입니다.
주당 가격의 최소 변동 단위(주)는 RMB 0.01입니다.
제2조 가격 인상 및 감소 한도
3.2.1 거래소는 유가증권에 대한 가격 인상 및 감소 한도를 부과하며 한도 비율은 20%입니다. 가격 등락 시 가격 계산식은 다음과 같습니다.
가격 등락 시 가격 한도 = 1±가격 등락률 × 전 거래일 종가입니다.
계산 결과는 RMB 0.01로 반올림되었습니다.
3.2.2 상장 첫날 유가증권 가격에는 가격 제한이 없습니다.
3.2.3 거래소는 필요하다고 판단하는 경우 GEM 전체, 특정 카테고리 또는 특정 증권에 대한 가격 인상 또는 감소 한도 비율을 조정할 수 있습니다.
제3조 위탁
3.3.1 회원이 투자자를 대신하여 증권을 매매하는 경우에는 투자자와 증권거래대행계약을 체결해야 합니다. 계약에는 다음 사항이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다:
거래소의 업무 규칙을 준수하겠다는 첫 번째 회원과 투자자의 약속;
두 번째 회원은 다음 사항을 준수해야 합니다. 다양한 위탁 거래 방법의 위험을 포함하여 계약에 따른 증권 거래의 모든 측면을 투자자에게 상기시킵니다.
3명의 투자자는 회원이 증권 거래의 다양한 위험에 대해 설명했다고 밝혔습니다.
p>넷. 회원의 대행업무의 범위 및 권한
5. 투자자가 계좌 개설에 필요한 서류와 그 유효성을 확인하는 방법 및 절차
6. 위탁 및 인도의 방법, 시기, 내용 및 요건
7. 투자자 증거금 및 증권 관리에 관한 사항
8. 비용;
9. 투자자가 위임한 사항에 대한 회원의 비밀유지 책임
10. 투자자가 수행해야 하는 배송 책임
11. 계약 및 면제 조항
12.
3.3.2 투자자가 유가증권을 사고 파는 경우에는 장외위탁 방식과 전화위탁, 인터넷 위탁 등 셀프위탁 방식을 채택할 수 있다.
3.3.3 거래소가 필요하다고 판단하는 경우 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아 다른 거래 방법을 시행할 수 있습니다.
3.3.4 카운터 주문의 경우 주문 양식을 작성해야 합니다.
3.3.5 셀프서비스 위탁이 제공되는 경우 회원은 투자자와 셀프서비스 위탁계약을 체결해야 합니다.
3.3.6 회원은 투자자로부터 지정가 주문이나 시장가 주문을 받을 수 있으나 중개업에 있어서 임의 주문은 받을 수 없습니다.
지정가 주문이란 투자자가 가격을 정하고 회원에게 지정가 이하로 증권을 매수하고 지정가 이상으로 증권을 매도하도록 하는 주문을 말한다.
시가위탁이란 투자자가 가격에 제한을 두지 않고 회원에게 시장가격으로 유가증권을 매매하도록 하는 위탁을 말한다.
3.3.7 투자자가 회원에게 증권 매매를 위탁하는 경우에는 사례별로 다음 내용을 기재해야 합니다.
1. 번호 2. 회원에게 증권 매수 또는 매도를 위탁하는 자 코드 및 약어
3개의 지정가 주문 또는 시장가 주문
4개의 매수 및 매도 방향
5개의 주문 수량,
6개의 주문 가격(시장가 주문 제외),
7개 거래소 및 회원이 요구하는 기타 내용입니다.
3.3.8 투자자의 위탁을 받거나 자영업을 하는 회원은 당일 매입한 증권을 매도할 수 없습니다.
3.3.9 투자자가 판매를 위탁한 증권은 실제로 투자자의 증권 계좌에 존재하는 증권이어야 합니다. 회원은 투자자를 대상으로 증권대여거래를 할 수 없습니다.
3.3.10 증권 구매를 위탁받은 투자자는 자본 계정의 실제 자금으로 지불해야 합니다. 회원은 투자자를 위해 거래 자금을 조달할 수 없습니다.
3.3.11 회원 및 직원은 개인적으로 또는 투자자의 이름으로 투자자 계좌의 유가증권을 매매할 수 없으며, 수수료 수익을 얻기 위해 투자자에게 불필요한 유가증권 거래를 유도할 수 없습니다.
3.3.12 회원은 관련 규정에 따라 위탁기록을 적절하게 보관해야 합니다.
3.3.13 회원은 투자자 자금 및 증권의 변동에 대한 상세한 기록 및 전표를 보유하고 이를 계좌별로 관리해야 하며, 이를 유용해서는 안 된다.
3.3.14 위탁이 취소되거나 만료된 경우 회원은 확인 후 즉시 자금이나 증권을 투자자에게 반환해야 합니다.
제4조 선언
3.4. 회원의 가격 제한 선언만 허용됩니다.
3.4.2 회원은 투자자 위탁을 수락한 시간순으로 거래소에 보고해야 합니다.
3.4.3 신고 지시에는 좌석번호, 계약 일련번호, 신고 유형, 투자자 증권 계좌번호, 증권 코드, 신고 가격, 수량, 매매 방향 등의 내용이 포함되어야 합니다. 그리고 거래소의 형식 이전 규정을 준수해야 합니다.
거래소는 필요하다고 판단하는 경우 신고 내용을 조정할 수 있습니다.
3.4.4 각 신청 건수는 100만주(주)를 초과할 수 없습니다.
3.4.5 가격 한도를 초과하는 선언은 무효이며 거래소에 의해 자동으로 취소됩니다.
3.4.6 선언은 당일부터 유효합니다. 신고 전체를 한 번에 완료할 수 없는 경우, 완료되지 않은 부분은 당일 경매에 계속 참여하게 됩니다.
3.4.7 채워지지 않은 주문 또는 채워지지 않은 주문의 채워지지 않은 부분을 한 번에 취소할 수 있습니다.
섹션 5 입찰 및 거래
3.5.1 중앙 집중식 거래는 컴퓨터 자동 입찰을 채택하고 가격 우선 및 시간 우선 원칙에 따라 거래를 체결합니다.
거래 완료 시 가격 우선 원칙이란 고가 매수 신고가 저가 매수 신고보다 우선하고, 저가 매도 신고가 고가 매도 신고보다 우선한다는 의미입니다.
거래 완료 시 시간 우선 원칙은 동일한 방향으로 신고된 가격이 동일할 경우 먼저 신고한 사람이 나중에 신고한 사람보다 우선권을 갖는다는 의미입니다. 순서는 거래소의 컴퓨터 거래 호스트가 선언을 수락한 시간을 기준으로 결정됩니다.
3.5.2 입찰은 집단입찰과 계속입찰의 두 가지 유형으로 구분됩니다.
공동입찰이란 일정 기간 내에 접수된 매매 주문을 일회성으로 중앙 집중적으로 입찰하는 방식을 말합니다.
지속입찰이란 접수된 구매주문과 판매주문을 하나씩 지속적으로 매칭하는 입찰방식을 말한다.
3.5.3 상장 첫날 유가증권 집단경매의 유효입찰범위는 발행가액에서 150위안 +150위안, 계속입찰의 유효입찰범위는 15위안이다. 최근 거래 가격에서 15위안을 더하거나 빼십시오.
비상장 첫날 유가증권에 대한 콜경매 및 계속경매의 유효입찰범위는 가격제한폭의 가격범위입니다.
3.5.4 유효 입찰 범위를 초과하는 주문은 즉시 입찰에 참여할 수 없으며 거래 가격이 변동하여 유효 입찰 범위에 들어갈 때 거래 호스트에 일시적으로 저장됩니다. 이를 확인하고 구매 및 판매 입찰에 참여합니다.
3.5.5 집단입찰을 통해 거래가격을 결정하는 규칙은 다음과 같습니다.
1. 유효입찰 범위 내에서 최대 거래량을 달성할 수 있는 가격
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2. 위의 조건을 충족하는 가격 수준이 2개 이상인 경우 다음 조건 중 하나를 충족하는 가격 수준을 선택합니다.
1 이 가격보다 높은 모든 매수 주문 및 이 가격보다 낮은 매도 주문이 완료되었습니다;
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2 동일한 가격으로 구매자 또는 판매자의 선언이 모두 완료되었습니다.
3 위의 조건을 충족하는 가격 수준이 2개 이상인 경우 전 거래일 종가에 가장 가까운 가격을 선택합니다.
콜 경매의 모든 거래는 동일한 가격으로 완료됩니다.
3.5.6 상장 첫날 콜경매에서 거래가 없을 경우, 다음의 방법에 따라 유효입찰범위를 조정합니다.
(1) 유효입찰범위 내 최고입찰가격 발행가격보다 높은 경우 최고입찰가격을 기준으로 유효입찰범위가 조정됩니다.
(2) 유효입찰범위 내 최저입찰가격이 발행가격보다 낮은 경우에는 최저입찰가격을 기준으로 유효입찰범위가 조정됩니다.
3.5.7 콜 경매가 완료되지 않거나 모든 주문이 완료되지 않은 경우 자동으로 연속 경매에 진입합니다.
3.5.8 연속 입찰 기간 동안 거래 가격은 다음 규칙에 따라 결정됩니다.
(1) 구매 주문 가격이 해당 가격보다 높거나 같은 경우 즉시 공시되는 최저 매도 주문 가격, 즉시 공시되는 최저 매도 가격이 거래 가격입니다.
(2) 매도 주문 가격이 즉시 공시되는 최고 매수 주문 가격보다 낮거나 같은 경우, 즉시 공시되는 최고 매수 주문 가격을 거래 가격으로 합니다.
3.5.9 거래소는 통신시스템을 통해 각 회원에게 거래보고서를 즉시 발송합니다. 단, 거래 결과는 거래소의 정산자료에 따릅니다.
3.5.10 거래소의 거래반환정보에는 좌석코드, 계약일련번호, 투자자의 증권계좌번호, 증권코드, 거래수량, 거래가격, 매매방향, 거래시간 등이 포함된다.
위 내용은 당사에서 필요에 따라 추가하거나 삭제할 수 있습니다.
3.5.11 본 규정에 따라 진행된 증권 거래는 거래 주체의 확인을 거쳐 성립되며 거래 결과는 변경되지 않습니다.
3.5.12 회원은 거래가 완료된 후 첫 거래일 시장 개장 이전에 투자자를 위한 정산 및 결제 절차를 완료하여야 하며, 영업시간 중에는 투자자에게 조회서비스를 제공하여야 한다.
3.5.13 거래가 이러한 규칙을 위반하고 증권 시장의 정상적인 운영을 심각하게 방해하는 경우 당사는 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아 거래를 취소할 권리가 있습니다. 이로 인한 손실은 불법 거래자가 부담하게 됩니다.
3.5.14 거래소는 필요하다고 판단하는 경우 특정 증권 또는 특정 유형의 증권에 대한 입찰 방법을 조정할 권리가 있습니다. 섹션 1 개시 및 마감
4.1.1 각 거래일에 시장이 개장된 후, 각 증권의 첫 번째 거래 가격은 해당 증권의 개시 가격이 됩니다.
4.1.2 각 거래일 시장이 마감되기 전, 그날 각 증권에 대한 거래의 마지막 순간 동안 모든 거래 가격의 거래량 가중 평균 가격이 해당 증권의 마감 가격이 됩니다.
당일 거래가 없는 경우 전 거래일 종가를 해당 거래일 종가로 합니다.
섹션 2 상장, 상장 폐지, 정지 및 재개
4.2.1 증권이 상장되면 거래소는 이를 상장하고 이전 거래일의 종가를 표시합니다. 발행가액을 상장하는 첫날 증권시장에 모습을 드러낸다.
4.2.2 증권의 상장 기간이 만료되거나, 거래소가 관련 법률, 규정 또는 중국 증권감독관리위원회의 결정에 따라 증권의 상장을 정지 또는 종료하는 경우, 거래소는 상장을 취소합니다. 보안.
4.2.3 거래소는 중국 증권감독관리위원회의 규정과 거래소 업무규칙에 따라 상장증권의 거래를 중단하거나 재개합니다.
4.2.4 증권의 거래가 정지된 경우, 증권이 상장 폐지된 후 거래소가 공표하는 호가에는 해당 증권에 대한 정보가 포함되지 않습니다. .
4.2.5 정지된 증권이 당일 거래를 재개하는 경우 해당 증권의 거래가 재개되는 시점에 정지 기간 동안 신청을 계속하거나 취소할 수 있으며, 거래소는 모든 신청에 대해 콜 경매를 실시합니다. 거래가 재개되기 전에 받았습니다.
4.2.6 거래소는 증권의 상장, 상장폐지, 정지 및 거래 재개를 공고합니다.
제3조 권리락 및 배당락
4.3.1 상장 증권의 지분 분배, 할당 등의 경우, 거래소는 다음의 적용을 기준으로 합니다. 증권 발행인은 주식 등록일 다음 거래일에 거래를 수행합니다. 해당 증권은 권리락 및 배당락으로 간주됩니다.
4.3.2 권리락 배당 기준 가격 계산 공식은 다음과 같습니다. 권리 권리 권리 행사 기준 가격 =? 전 거래일 종가 - 현금 배당금 × 권리 권리 전 총 자본금 + 청약가 × 신주자본금 ¼ 권리락 후 총계입니다.
증권발행인은 전항의 계산식을 조정하는 것이 투자자의 정당한 권익을 보호하는데 유익하다고 판단하는 경우 이를 거래소에 적용하고 그 이유를 설명할 수 있다. 거래소가 채택하는 경우 증권발행인은 이를 지정된 정보공개매체에 공고하고 그 이유를 설명하여야 한다.
4.3.3 배당락일 시장이 개장하기 전에, 거래소는 이전 거래일의 유가증권 종가를 해당 유가증권의 배당락 기준가격으로 수정합니다.
섹션 4 블록 거래
4.4.1 거래소는 시장 요구에 따라 GEM 블록 거래를 개시할 수 있습니다.
GEM 블록 거래에 대한 거래 규칙은 거래소에서 별도로 규정합니다. 제1절 거래정보 관리권리
5.1.1 GEM시장에서 생성된 증권거래정보는 거래소가 관리하고 공개합니다.
거래소의 허가 없이는 어떠한 기관이나 개인도 영리 목적으로 사용하거나 유포할 수 없습니다.
5.1.2 실시간 시세 정보가 공개된 지 15분 이상 경과한 경우, 거래소는 이를 공개정보로 간주합니다.
섹션 2 시세 공개
5.2.1 거래소는 매일 실시간 GEM 시세를 공개합니다.
GEM 실시간 시세정보 공개 내용은 증권코드, 증권약어, 전거래일종가, 최근거래가, 당일최고가, 당일최저가, 누적거래량 등이다. 당일수량, 당일 누적거래금액, 실시간 최고호가, 실시간 최저가 매도호가, 직전 거래가 상하위 3개 호가를 중심으로 전체 매매거래량 등
5.2.2 회원은 사업장에서 GEM 시장 상황을 독립적으로 공개해야 합니다.
5.2.3 매 거래일 오전 개시 콜 경매에서는 개시 가격이 결정되기 10분 전부터 매분마다 개시 가능 가격이 공개됩니다.
개시가능가는 공시 당시 모든 주문에 대해 콜옥션 규정에 따라 형성된 가격을 의미합니다.
5.2.4 실시간 증권거래호가는 통신시스템을 통하여 각 회원에게 전송되며, 회원은 이를 사업장에서 개별적으로 공개하여야 합니다.
5.2.5 거래소는 시장 요구에 따라 실시간 증권 호가 발표 방법과 내용을 조정할 수 있습니다.
5.2.6 거래소는 시장 거래를 반영하는 다양한 일간, 주간, 월간, 연간 보고서를 작성하여 적시에 대중에게 공개합니다.
제3조 주가 지수
5.3.1 거래소는 GEM 주식의 전체 가격이나 특정 유형의 유가 증권의 가격 변동 및 추세를 반영하기 위해 GEM 지수를 편집하여 이를 게시합니다. 실시간 시장 상황과 함께.
5.3.2 지수는 파이지안 가중치 방식을 사용하여 계산됩니다. 구체적인 공식은 다음과 같습니다.
당일 실시간 지수 = 전 거래일 종가 지수 × 당일/조정 전 실시간 지수증권의 총 시장가치 거래일의 지수증권의 총 마감 시장가치
5.3.3 거래소는 이에 따라 GEM 지수 설정 및 집계 방법을 조정할 수 있습니다. 시장 상황에 따라.
제4조 공개 정보 시스템
5.4.1 거래소는 GEM 주식 거래, 즉 일일 증감률이 10%를 초과하는 상위 5개 주식에 대한 공개 정보 시스템을 구현합니다. 유가증권의 경우 거래금액이 가장 많은 5개 회원 사업부서 또는 좌석명 및 거래금액을 공시하며, 증감액이 동일할 경우 거래량 및 거래금액을 기준으로 유가증권을 선정합니다. 다만, 증권투자펀드 전용좌석은 제외합니다. 6.1 다음과 같은 비정상적인 거래 상황 중 하나가 발생하여 GEM 시장 거래의 일부 또는 전부를 진행할 수 없는 경우, 거래소는 일시적으로 시장을 중단하거나 거래를 중단하기로 결정할 수 있습니다.
1. 불가항력,
2. 사고,
세 가지 기술적 결함,
회사가 통제할 수 없는 기타 비정상적인 상황 4가지.
6.2 매수 및 매도 주문을 할 수 없는 거래 좌석 수가 거래소가 개설한 전체 좌석 수의 10%를 초과하거나, 거래를 방해하는 이용자 수를 초과하는 비정상적인 거래 상황이 있는 경우 시장 호가 전송량이 거래소 전체 사용자 수의 10%를 초과합니다. 예, 거래소는 일시적으로 거래를 중단했습니다.
6.3 거래소는 제6.1조 및 제6.2조에 명시된 비정상적인 거래 상황이 발생하여 정상적인 거래 진행에 심각한 영향을 미칠 수 있다고 판단하는 경우, 거래소는 일시적으로 시장을 정지하거나 거래를 정지하기로 결정할 수 있습니다.
6.4 거래일 오전 10시 45분부터 오후 2시 15분까지 GEM 지수는 전 거래일 종가 대비 10% 하락해 30분간 GEM 지수가 일시적으로 정지됐다.
전항의 임시 시장 정지 조치는 거래일에 한 번만 시행됩니다.
6.5 GEM 지수는 전 거래일 종가 대비 15% 하락해 이날 GEM 지수가 정지됐다.
6.6 거래소는 비정상적인 거래 상황으로 인한 GEM 거래 정지 또는 정지를 발표하고 적시에 중국 증권감독관리위원회에 보고합니다.
6.7 당일 시장정지 또는 거래정지 사유가 해소된 후 거래소는 거래 재개 여부를 결정할 수 있습니다.
거래소가 확인하는 특별한 상황을 제외하고, 거래 재개 전에 거래 호스트로부터 접수된 선언은 유효하며, 거래 재개 시 거래소는 콜 경매를 실시합니다.
6.8 거래소는 비정상적인 거래로 인한 손실 및 거래소의 대응 조치에 대해 책임을 지지 않습니다. 7.1 회원간 또는 회원과 투자자간 거래분쟁이 발생한 경우, 해당 회원은 거래소의 검토를 위해 관련 정보를 기록하여야 한다. 거래 분쟁이 정상적인 거래에 영향을 미치는 경우, 회원은 적시에 이를 거래소에 신고하여야 합니다.
7.2 회원간 또는 회원과 투자자 상호간에 거래에 관한 분쟁이 발생한 경우, 거래소는 관련 규정에 따라 필요한 거래자료를 제공할 수 있습니다. 8.1 회원이 투자자를 대신하여 증권을 매매하는 경우 규정에 따라 투자자로부터 수수료를 청구해야 합니다.
8.2 투자자가 회원에게 증권 매매를 위탁하는 경우, 투자자는 회원과 합의한 바에 따라 수수료를 지급해야 합니다.
8.3 자신의 계좌로 또는 투자자를 대신하여 GEM 상장 증권을 매매하는 회원은 규정에 따라 거래 처리 수수료 및 기타 관련 비용을 거래소에 지불해야 합니다. 9.1 회원이 이러한 규칙을 위반한 경우, 거래소는 해당 회원에게 시정을 명령하고, 사안의 심각성에 따라 단일 또는 복합 처벌을 부과할 수 있습니다.
1.벌금;
2.회원 범위 내 비판 공지
2. p>
중국 증권감독관리위원회가 지정한 신문에 대한 공개 비판 3건
경고 4회,
거래제한 5회,
증권전용업무 또는 증권대리매매업 정지 6회, 회원탈퇴 7회.
9.2 회원은 제9.1조 (4), (5), (6), (7)항의 벌칙에 대해 이의가 있는 경우 이사회에 이의를 제기할 수 있습니다. 처벌 통지를 받은 날로부터 15일 이내에 재심사를 신청하세요. 재심사 기간 동안 처벌이 계속 적용됩니다. 10.1 정의:
1. GEM은 거래소가 설립한 GEM 증권 중앙 집중식 거래 시장을 의미합니다.
2. 상장이란 GEM 시장에 증권을 상장하고 거래하는 것을 말합니다.
3 "심천 증권 거래소 증권 계좌"는 본 거래소의 증권 등록 및 청산 기관에서 투자자가 개설한 A주 증권 계좌 카드를 의미합니다.
IV. 위탁이란 투자자가 회원에게 증권을 매매할 수 있는 구체적인 권한을 부여하는 행위를 말합니다.
5. 신고란 회원이 거래소의 컴퓨터 거래 호스트에게 증권 매매 지시를 보내는 행위를 말합니다.
(6) 시장 정지란 GEM 시장의 모든 증권 거래가 정지되는 것을 의미합니다.
10.2 본 규칙의 5.2.3조, 6.4조 및 6.5조의 조항은 거래소가 관련 기술 준비 작업을 완료한 후에 시행되어야 합니다. 거래소는 시행 시기를 추가로 공지할 것입니다.
10.3 본 규정은 거래소 이사회의 승인과 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받은 후 발효됩니다. 수정도 마찬가지입니다.
10.4 회사는 본 규칙의 해석에 대한 책임이 있습니다.
10.5 이 규칙은 2000년 1월 1일부터 발효됩니다.